各位来宾，各位朋友：大家下午好。首先，热烈祝贺第二届全国投资者保护宣传日系列活动顺利举办。投资者是资本市场发展之本，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现，也是证券监管部门的根本监管使命。一年来，我们在加强投资者保护的组织领导，推进诉讼维权机制创新，夯实法律基础，推动将投资者教育纳入国民教育体系等方面开展了大量卓有成效的工作，取得积极成果。这里，我谨代表中国证监会，向长期以来关心支持资本市场改革发展和投资者保护工作的立法和司法机关、有关部委、市场主体、新闻媒体和广大投资者表示衷心的感谢。借此机会，我想就当前一些重点热点问题同大家作个交流。一、促进发挥资……查看全文>>
为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者”宣传活动，贯彻公司《关于深入开展“积极回报投资者”主题宣传活动的工作方案》精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。一、完善组织保障、树立工作目标为确切落实活动精神，提高影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志具体负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目标：树立主动服务投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者”活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以服务和保护中小投资者为主旨，对新出台的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和发展，在提振市场……查看全文>>
摘要。在超常规战略指导下，机构投资者发展规模迅速壮大，同时呈现出多元化的趋势，逐渐作为资本市场的中坚力量。为保证中国资本市场健康持续的发展，把握不同机构投资者的择股偏好很有必要。因此，本文从择股因素、择股行为和择股后效果等方面说明异质机构投资者持股偏好问题，以42篇相关内容的研究文献为样本，对研究机构投资者择股问题文献进行回顾和分析整理，并在此基础上对该领域的进一步研究进行展望，以期能够为引导不同类型机构投资者理性科学投资制定政策提供参考。关键词：机构投资者;异质性;持股偏好;公司治理;审慎性20世纪后期，在欧美各国资本市场率先发展的机构投资者悄然改变了公司的股权组成，同时也为治理情况带来彻底……查看全文>>
一、双层股权结构下中小投资者保护的困境同股同权制度是一项早已被各国公司法普遍认可的成熟制度，更是股东根据所持股份参与公司治理的重要依据，双层股权结构的实行打破了传统的一股一权制规则，做出了同股不同权的大胆突破。双层股权结构在满足控制股东保持公司控制权和长期治理愿望，有效抵御恶意收购，在更大程度上激发管理层和控制股东经营热情的同时，也使得中小投资者处于更弱势的地位。相较同股同权结构，双层股权结构下的中小投资者由于投票权受限甚至缺失，无法对控制股东进行有效制约和监督。在这种情况下，控制股东滥用权利侵害中小投资者利益的风险将大大提高。总体而言，双层股权结构对中小投资者保护带来的困境有以下方面：（一）……查看全文>>
因我国市场经济的迅猛发展，这势必会带来相应的社会问题，在外部经营范围多元化与市场竞争激烈化等因素的影响下，部分企业为了追求经济效益最佳，寻求自身的发展与突破，往往会不择手段，通过违背企业社会责任以达到自身的目的，无论是三鹿奶粉、双汇瘦肉精等食品安全事件，还是松花江重大水污染、福建紫金矿业溃坝等重污染事件，都将社会公众的焦点集中在了企业社会责任这一问题上。尤其是去年facebook泄密事件，又给世人敲响了警钟。facebook上超过5000万用户的信息数据遭到泄露，影响了2016年特朗普与希拉里竞选美国总统的大选结果。而相比于品牌和信誉上的伤害.facebook更难以承受的是巨额罚款。……查看全文>>
投资者学校第一期第一讲活动总结主办单位：**证券****营业部活动时间：2010-08-182010年8月18日*****营业部股民学校正式开课，这是一项在营业部培训室举办的与投资者面对面交流的教学活动，第一堂课由我们营业部具有多年从业经验的营业部分析员***主讲。第一次培训课吸引了众多前来听课的股民朋友，现场气氛极为火爆，预约报名学员32人，实际到场人数达34人，超过预计人数，以至于座无虚席。他们有刚刚入市的新股民，也有久经沙场的老股民，都学习热情高涨，纷纷提出各自的疑惑。我部股民学校致力于让广大投资者获得知识与经验，在实战中成长，免费、终生为投资者提供新手炒股入门、基础知识、选股技巧、主力……查看全文>>
暨分工表事项方式主要内容1、制订统一格式来电登记簿的电话接待表格2、来电登记沟通电话接待即时内容3、一月一次编制问答手册1、收到投资者来每天二次邮件即时2、回复邮件3、一月一次整理存档邮件1、投资者联系组即时增加建立2、公司公告速递即时上传不定时3、机构投资者研即时发送究报告转发4、参加公司股东有举办有通24小时内投资者档案研报每月10日邮件收复即时问答手册每月10日完成时间归档资料归档时间大会、投资者接待知日、网上投资者接待日邀请等5、节日问候1、公告信息上传2、投资者问答回复网站建设即时3、常见问题q&a4、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息1、收到深交所的互动问答短信……查看全文>>
启示刘洁秦富2012-03-0909：57：48来源：《银行家》20122010年11月，中国银行业监督管理委员会发布了《关于加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见》，对农村合作金融机构（包括农村商业银行、农村合作银行和农村信用社，下同）股权改造提出了“2015年底前全面完成农村合作金融机构股权改造的总体目标”。这是在合作制、股份合作制和股份制三种产权组织形式运行多年的基础上，试图通过股权改造，从根本上改变农村信用社产权分散、股东行权能力弱小、法人治理不完善等问题的一项重大举措。在股权结构优化的实际推进过程中，如何真正通过引入优质股东或战略投资者，切实提升农村合作金融机构的法人治理水平和……查看全文>>
、投资者尤其是（一）新入市投资者应识别并消除的基本风险1、开户前，应充分了解欲前往开户的证券公司及营业部，确保在合法的证券经营机构开户，避免自己的财产被非法机构骗取。可通过中国证券业协会网站查询，了解证券经营机构。2、保护财产安全。办理开户时要用自己本人的合法证件，对于重要业务，如证券、资金、基金、三方存管等账户的开户；办理网上证券委托；开通交易权限；银证转账；委托买卖；指定或撤销指定交易；证券转托管；交割；挂失与解挂；冻结与解冻；身份证、家庭住址、电话等敏感信息修改；三板确权；指定或变更三方存管银行等，都应自己亲自办理，并长期保留盖有营业部业务用章的业务凭证。3、充分理解协议内容，明确权利和……查看全文>>
1.2.a正确b错误正确2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。该说法。1.2.a正确b错误正确5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：1.2.a正确b错误正确6.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。1.a两个2.3.4.b三个c五个d十五个正确7.尚未具……查看全文>>
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法第一章总则第一条为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券交易，促进债券市场健康稳定发展，依据上海证券交易所（以下简称“本所”）《交易规则》、《公司债券上市规则》、《会员管理规则》及其他行政规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。第三条会员应当了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力，建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度，选择适当的投资者参与相应类型的债券交易，切实履……查看全文>>
第一篇：广西证监局：我部在2016年3月13日接到《关于开展“3.15国际消费权益日”投资者权益主题教育活动的通知》（桂证监发[2014]10号）后，本着高度重视精神，深刻领会此次宣传活动重要性，积极部署开展宣传活动。2016年3月15日，银建期货南宁营业部针对3.15投资者主题教育宣传活动，在营业部经理方向军的带领下对广大投资者进行教育宣传活动。现将我公司开展“3.15”投资者主题教育的具体情况总结如下：一、在社区通过以“买期货、知风险；不盲动、量力行”为主题的宣传横幅开展活动。2016年3月15日我部组织全体员工在新竹小区举行了以“买期货、知风险；不盲动、量力行”为主题的宣传活动，旨在大力……查看全文>>
近年来，证券市场非法行为辨识难度大，同时投资者非理性投资心态突出，难以抵制诱惑，上当受骗时有发生。就以上问题响应大连证监局号召，贯彻落实《关于开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》（证监办发[2017]32号）要求关于督促证券期货经营机构做好投资者保护活动宣传教育工作，为进一步做好投资者教育工作，按照证监会的统一部署，大连黄河路证券营业部积极开展《投资者保护·明规则、识风险》宣传教育工作，取得了积极成效。本宣传活动主要以案例的方式进行解读分析，以内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等相关典型案例分阶段对投资者权益遭受损失的违法乱纪行为进行阐述，让投资者明确规则红线……查看全文>>
附件2014年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料增强自我保护意识选择正规投资渠道科学理性从事黄金市场投资前言一、居民投资黄金的合法渠道已经放开，个人可以在黄金零售市场上购买实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品。交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有au99.95、au99.99、au99.5、au50g、au100g五个现货品种；au（t+d）、mau（t+d）、au（t+n1）、au（t+n2）四个现货延期交收品种；白银有ag99.9、ag99.99两个现货即期品种；ag（t+d）现货延期交收品种；铂有pt99.95现货品种。个人可参与的交易品种。自2005年……查看全文>>
第一篇：中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知（机构部部函[2007]194号）各证券公司：为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证……查看全文>>
开场：李：火树银花、夜色阑珊滕：流光溢彩、星河灿烂李：尊敬的各位领导、各位来宾、滕：亲爱的朋友们，合。晚上好。李：一年一度秋风送爽，如今又是丹桂飘香，滕：当丰硕的九月给大地披上金色的盛装李：当沉甸甸的季节给人们带来收获的欢畅滕：当我们又一次沐浴着中秋佳节如水的月光，李：当我们又一次和可亲可敬的外来投资者们欢聚一堂，滕：在中华民族的传统节日中秋佳节到来之际，中共xx委、xx政府在这里隆重举行迎仲秋外来投资者招待会，李：让远离亲人的外来投资者感受到家的温暖和友情的温馨滕：让我们共庆佳节、共谋发展、共同憧憬xx灿烂美好的明天李：应邀出席今天招待会的市领导有：滕：应邀出席今天招待会的嘉宾有外来投资的企……查看全文>>
退市制度是证券市场一项基础性制度，完善退市制度对于推动资本市场优胜劣汰机制的形成意义重大。为保证退市制度改革的顺利实施，近日深交所发布了《深圳证券交易所退市整理期特别规定》（以下简称《退市整理期特别规定》）。《退市整理期特别规定》发布后，部分媒体及投资者对处于重组程序中的公司如何适用退市整理期规定存在一定疑惑，甚至产生了误读。对此，本文将重点解读退市整理期的相关规则及指南，并对市场容易误解的问题作出澄清，希望投资者密切关注。什么是退市整理期。退市整理期制度借鉴了国际成熟市场的做法，通过另板交易的方式，充分揭示风险，为投资者在公司股票退市前提供了必要的交易机会，是本次退市制度改革的重要组成部分。……查看全文>>
目的答。财务分析的目的受财务分析主体和财务分析服务对象的制约，不同的财务分析主体进行财务分析的目的是不同的，不同的财务分析服务对象所关心的问题也是不同的。财务分析的主体主要包括投资者、债权人、经营者、与企业经营相关的企业以及国家行政管理与监督部门。（1）企业的投资者进行财务分析的最根本目的是看企业的盈利能力状况，因为盈利能力是投资者资本保值和增值的关键。但是，为了确保资本保值增值，他们还应研究企业的权益结构、支付能力及营运状况。（2）企业的债权人进行财务分析的主要目的，一是看其对企业的借款或其他债权是否能及时、足额收回，即企业偿债能力的大小；二是看债权人的收益状况与风险程度是否相适应，为此，还……查看全文>>
答：一、清楚我国银行改革为何要引进外资战略投资者。我国商业银行与外资银行主要存在哪些方面的差距。“外引”有助于完善银行公司治理结构，推进国有银行的股份制改革，就是要建立多种股权互相制约的银行公司治理结构，使银行成为真正意义上的市场金融主体，完善金融运行与金融发展的微观机制。而仅仅引进国内投资者，是难以完全实现这一目标的。道理很简单：作为国有银行股东，无论是国有企业还是民营资本，在现实条件下都很难有效避免行政干预和其他非市场因素的干扰。国有企业改制上市后并没有使治理结构和经营效率发生质的变化，就是一个实际例证。从另一个角度看，银行的经营管理是一项专业性很强的工作，需要大量专业知识和经验，而国有企……查看全文>>
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