期货业是高风险行业，期货交易的高财务杠杆作用，使得期货市场稍有波动，就会引起投资价值的大幅度增减，甚至招致巨额损失。今天第一小编给大家整理了期货公司年终工作总结，希望对大家有所帮助。一201*年的工作已经告一段落，回首一年来，感恩各级领导的关怀、教育和培养;感怀工作环境的和谐、融洽与温馨;感谢全体同事的支持、谅解与配合。正是鉴此优良的环境氛围和厚重的人文情怀，才使我情钟于自己的业务工作;潜心于自身的思想改造。回顾过去的这段历程，应该可以说，工作中有取得成绩时的喜悦和高兴，也有失败以后的痛苦和沮丧。下面我将自己在一年来的学习、工作情况、汇报如下一、认真履行职责，为谋求企业发展努力做出贡献。我在运……查看全文>>
期货公司的工作计划（一）一、整体原则1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。3、形成有特色的投资文化。二、咨询工作拓展思路1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力……查看全文>>
【导语】201x年是我树立价值投资理念非常重要的一年，这一年经历了海普瑞投资失败的痛，痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大盘市盈率处于历史底部区域时，敢于在别人恐惧时抓住这次重大机会以6倍市盈率逐步建仓银行股，完成了建仓工作。现将今年的投资工作回顾如下：一、无知201x年10月20日买入海普瑞，44倍市盈率，据公司年报显示三年年均利润增幅196%，肝素钠原料药行业龙头国内占比51%，公司具有fda认证、独创的生产工艺、产品质量优势、行业龙头和垄断性等护城河特征，具有很强的赢利能力和充裕的现金流，公司正在扩大产能、拉长产业链向国际化的制药企业……查看全文>>
2009年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神，在总公司领导的大力支持下xx期货全体员工振奋精神、开拓进取、努力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，2005年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。2009年工作目标完成情况今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为。营业收入（含投资收入）万元；营业费用万元；利润万元；交易额亿元，客户保证金增长率％。截至11月30日我公司客户数达到人，其中个人投资者人，机构投资者户，我公司共计实现收入万元，其中手续费收入万元，投资收入万元，营业收入完成计划的％；营业费用万元，与计划相比％，全年亏损万元，……查看全文>>
**期货公司廉洁从业内控制度第一章总则第一条为促进公司健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对公司及工作人员廉洁从业的管理，根据《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，制定本制度。第二条本制度所称廉洁从业，是指公司及工作人员在开展期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条本制度适用于公司及风险管理子公司；工作人员包括与公司建立劳动关系的员工。第二章内控要求第四条公司董事会决定廉洁从业管……查看全文>>
我参加的应该是第2次资格考试，第一次是笔试，还没计算机，那时候题真简单，看书1星期，保证能过，和现在比，简直太简单了。。这3年考试的人多了，对这个行业兴趣的人多了.但同时由于不了解，误区也很多，做为一个算是资深的业内人士，我想说几句，希望那些年轻的学子和有职业人士们不要因为一时冲动和误会，而耽误了自己的前途。。这个行业很苦，没有关系，没有好的介绍人，没有经验，没有资源，就是从最低层的业务员，经纪人做起.在国外经纪人这个职业称呼，是比较正常，但在国内期货行业内，一听说你是干经纪人的，大家心里都明白，你和大街上卖保险跑单的没任何区别，甚至更低微。保险业务员那些工作程序基本和一个期货新手经纪人是一模……查看全文>>
一、各家会计师事务所要关注期货公司提供审计资料的完备性。包括但不限于如下资料：（一）公司完整的交易、结算、财务资料；（二）完整的银行账户信息；（三）完整的对外委托理财、抵押、质押、投资等合同协议，完整的涉诉案件等或有事项的相关资料；（四）公司的内部控制和公司治理等相关资料，近两年公司完整的内部稽核报告，监管部门下发的各类监管意见函、整改通知书等；（五）公司全部关联方关系及全年关联交易情况。二、在报表审计工作中至少就以下方面的内容履行充分的审计程序：（一）客户分离资产的真实性；（二）银行存款是否被设臵附加条件，尤其要关注期货公司的保证金存款是否存在质押、违规担保、预留空白贷记凭证及支票等情况；（……查看全文>>
一：期货市场发展历程1990年郑州粮食批发市场正式引入期货交易机制，为我国开启了期货市场之门。如果从1993年国务院通知开始整顿市场、期货市场逐渐进入规范发展阶段算起，我国期货市场已经走过了21年的风雨路程。中国期货市场的发展历程是一条从无到有、从小到大、从无序到有序、从萧条到繁荣的发展之路，它既是全面发展市场经济的重要标志，更是改革开放的重要成果。1.我国期货市场发展历程初创时期（1990年底—1993年）1990年10月郑州粮食批发市场成立，以现货为主，首次引入期货交易机制。由于没有明确的行政主管部门，期货市场的配套法律法规严重滞后，期货市场出现了盲目发展的势头，国内各类交易所大量涌现，达……查看全文>>
开户送白银招聘居间人高额返佣超低手续费公司分类综述期货经纪商的种类有许多，国际上常见的有期货佣金商（fcm）、介绍经纪人（ib）、商品交易顾问（cta）、商品合资基金经理（cpo）、经纪商代理人（ap）、场内经纪人（fb）等，它们之间存在交叉关系。期货佣金商不管名称、规模大小以及经营范围如何，其基本职能都是代表非交易所会员的利益，代理客户下达交易指令，征缴并管理客户履约保证金，管理客户头寸，提供详细的交易记录和会计记录，传递市场信息，提供市场研究报告，充当客户的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训，还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经……查看全文>>
第一章总则第一条为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第四条期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料……查看全文>>
第一章总则第一条为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。第三条中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第五条期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公……查看全文>>
从国际期货市场发展经验看，西方发达国家的期货公司可以从事除期货经纪业务之外的期货自营投资、做市商、期货基金管理、期货代理结算等其他综合性业务，其利润来源主要是资产管理和投资业务。而国内期货公司只能从事期货经纪业务，收入来源只有手续费，单一经营模式的限制导致期货公司之间普遍的同质化竞争，期货公司无法实现规模经营和个性化发展，难以形成自己的核心竞争力，不少期货公司运营上举步维艰，对整个行业的发展形成了明显制约。要突破这种困境，在法律法规允许的范围内对业务进行不断创新将成为期货公司寻求生存和长期发展的必由之路。本文在《期货交易管理条例》的法律框架内，从两个方面对我国期货公司的业务创新机遇进行了分析：……查看全文>>
第一篇：期货公司税收征管的问题及建议一是对期货业的税收征管定性问题。资本市场是金融领域的一个重要组成部分，作为资本市场的一个组成部分的期货市场，其投资交易也是金融投资领域活动中的一个重要组成部分。与此相适应，期货业理应列入金融业，按照金融业的标准缴纳税负。但是，由于我国的资本市场成立的时间较晚，加之期货市场在市场经济中的特定功能未能为社会和人们所真正认识和完全了解，故在实际税收征管中，期货业未能被等同为金融业，而是与旅游业、餐饮业等视为同类，按照一般社会服务业标准实施税收征管，履行纳税义务。税收征管上的这种偏差引发了期货业内外人士的长期争论而又悬而未决，对于期货业的正常发展影响较大。二是多征营……查看全文>>
试行办法》的决定中国证券监督管理委员会公告〔2013〕12号现公布《关于修改〈〉的决定》，自2013年7月1日起施行。中国证监会2013年2月21日关于修改《》的决定为进一步完善净资本监管，支持期货公司创新发展，现决定对《》（证监发〔2007〕55号）做如下修改：一、标题中删去“试行”，修改为。“期货公司风险监管指标管理办法”。二、第一条修改为。“为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。”三、第四条增加一款作为第二款。“期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。”四、第六条第一款修改为。……查看全文>>
第一篇：期货公司风险监管指标管理暂行办法（草案）期货公司风险监管指标管理暂行办法（草案）第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第四条期货公司扩大业务规模或向股东分配利润以及发生其他可能对净资本产生重大影响的事项前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年……查看全文>>
第一篇：期货公司风险监管指标管理办法（征求意见稿）.期货公司风险监管指标管理办法（征求意见稿第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，督促期货公司加强内部控制，增强期货公司抗风险能力，根据《期货交易管理暂行条例》等有关法规，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司。第三条期货公司风险监管指标管理实行责任追究制度。期货公司法定代表人承担风险监管指标管理的最终责任，公司高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。第四条期货公司应建立与风险监管指标管理相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制，确保经调整净资本（以下简称净资本等风险监管指标持……查看全文>>
第一章总则证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）公司总部至少有5名、营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；……查看全文>>
2月21日，aa营业部召开全体员工会议，学习贯彻公司2011年工作会议精神。会上，营业部经理李小明传达了王小李董事长讲话和赵小小总裁工作报告的主要精神，组织大家围绕会议主题，结合aa营业部实际开展讨论。大家集思广益，献计献策，提出“三个一”的工作思路。一、坚定一个信念——爱拼就会赢。国家宏观经济政策和市场环境有利于期货业务发展。只要我们进一步解放思想，坚定信心，抓住机遇，努力拼搏，就一定能为aa营业部开拓出一片新天地。二、突出一个主题——发展。aa营业部2011年最迫切的要求是加快发展。今年要从四个方面实现发展加速提质。一是迅速壮大营销队伍，加强员工培训，努力扩大业务覆盖面；二是利用aaa证券……查看全文>>
第一篇：期货公司资产管理业务工作指引（征求意见稿）_期货公司资产管理业务工作指引（征求意见稿）第一条[目的依据]为推进期货公司资产管理业务规范开展，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司资产管理业务试点办法》相关规定，制定本指引。第二条[开立银行联名账户]期货公司应当选择有托管资质的银行，为资产管理业务分别开立银行联名账户（以下简称基本账户）。该账户应以“公司简称＋资产管理产品计划（或客户名）”的形式命名。因参与期货或其他非期货类金融品种交易的需要，单一资产管理产品计划可以开立多家银行账户（以下简称辅助账户），该账户名称应当与基本账户保持一致。第三条[银行联名账户报备]期货公……查看全文>>
【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】证监办字（1997）2号【发布日期】1997-03-13【生效日期】1997-03-13【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国法院网中国证券监督管理委员会关于建立中国证券期货业信息系统的通知（证监办字（1997）2号1997年3月13日）上海、深圳证券交易所，十四家期货交易所：为适应信息时代证券期货市场建设的需要，提高计算机在证券期货业的应用水平，建立和完善证券期货行业信息与技术标准，促进市场信息和管理信息的充分流通，更好地为决策科学化提供支持，进一步强化市场监管，中国证监会决定筹建中国证券期货业信息系统。现将有关事宜通知如下：一、成……查看全文>>
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