《外商投资租赁业管理办法》出台2005-02-24【法规类型】【文号】【发布日期】【效力】【效力说明】日前，为规范外商投资租赁业的经营行为，商务部出台2005年第5号令《外商投资租赁业管理办法》（以下简称“《办法》”）。《办法》适用外国公司、企业和其他经济组织在中华人民共和国境内以中外合资、中外合作以及外商独资的形式设立从事租赁业务、融资租赁业务的外商投资企业，开展经营活动。《办法》规定，外商投资租赁业可以采取有限责任公司或股份有限公司的形式。从事租赁业务的外商投资企业为外商投资租赁公司；从事融资租赁业务的外商投资企业为外商投资融资租赁公司。商务部是外商投资租赁业的行业主管部门和审批管理部门。……查看全文>>
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。本办法所称合规管理，是……查看全文>>
外商投资租赁公司审批管理暂行办法第一条为适应社会主义市场经济的要求，促进外商投资租赁公司的健康发展，规范外商投资租赁公司的经营行为，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》等有关法律、法规，制定本办法。第二条本办法适用于外国公司、企业和其他经济组织（以下简称外国合营者）按照平等互利的原则，经批准，在中华人民共和国境内，同中国的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国合营者）以合资或者合作形式设立的外商投资租赁公司。第三条本办法所称外商投资租赁公司是指经中国对外贸易经济合作部批准设立的，从事融资租赁业务的租赁公司（以下简……查看全文>>
外商投资租赁公司审批管理暂行办法对外贸易经济合作部令2001年第3号第一条为适应社会主义市场经济的需求，促进外商投资租赁公司的健康发展，规范外商投资租赁公司的经营行为，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》等有关法律、法规、制定本办法。第二条本办法适用于外国公司、企业和其他经济组织（以下简称外国合营者）按照平等互利的原则，经批准，在中华人民共和国境内，同中国的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国合营者）以合资历或者合作形式设立的外商投资租赁公司。第三条本办法所称外商投资租赁公司是指经中国对外贸易经济合作部批准设立……查看全文>>
外商投资证券公司管理办法第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外商投资证券公司的监督管理，明确外商投资证券公司的设立条件和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）和《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）有关规定，制定本办法。第二条本办法所称外商投资证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司；（三）内资证券公司股东的实际控制人变更为境外投资者，内资证券公司依法变更的证券公司。第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）负责对外商投资证券公司的审批和监督管理。第四……查看全文>>
一、单项选择题1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于。a.四分之一b.二分之一c.三分之二d.三分之一2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构以上的股权或出资，并拥有管理控制权。a.30%b.80%c.25%d.51%二、多项选择题3.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司。a.人员不得在……查看全文>>
《信托公司证券投资信托业务操作指引》第一条为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为，保障证券投资信托各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》和《信托公司管理办法》等法律、法规和规章，制定本指引。第二条本指引所称证券投资信托业务，是指信托公司将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于依法公开发行并在符合法律规定的交易场所公开交易的证券的经营行为。第三条信托公司从事证券投资信托业务，应当符合以下规定：（一）依据法律法规和监管规定建立了完善的公司治理结构、内部控制和风险管理机制，且有效执行。（二）为证券投资信托业务配备相适应的专业人员，直接……查看全文>>
中国证券监督管理委员会关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函机构部部函[2009]192号各证监局：2007年初以来，面对行业内要求放开直接投资业务的要求，我会坚持试点先行、循序渐进、稳步推进的做法，于2007年9月启动证券公司直接投资业务试点。到目前为止，共同以11家证券公司设立子公司开展直接投资业务试点。从试点情况看，证券公司的风险意识和直投子公司的内控机制发挥了作用，获准试点的公司开展直投业务比较审慎、稳健。目前，行业内对扩大直接投资业务试点的呼声较高，部分证监局反映辖区内证券公司具有开展直接投资业务的能力，建议适当扩大试点。为落实我会2009年“扩大证券公司直接投资试点范围”的工作部……查看全文>>
证券公司直接投资业务监管指引中国证监会时间：2011年07月08日来源：机构监管部一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。二、直投子公司限于从事下列业务：（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（三）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；（四）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；（五）证监会同意的其他业务。三、证券公司设立直……查看全文>>
一、证券公司开展直接投资业务试点应当获得证监会同意，取得允许试点开展直接投资业务的无异议函。未经证监会同意，证券公司不得以任何形式开展直接投资业务。二、证券公司开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司（以下简称直投子公司），由子公司进行直接投资。三、证券公司符合下列条件，可以申请开展直接投资业务试点：（一）最近一次分类评价获得b类b级以上分类级别；（二）最近12各月净资本不低于15亿元，各项风险控制指标持续符合规定；设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定；（三）具有较强的投资银行业务能力，最近3个会计年度担任股票，可转债主承销的项目在5个以上；或者股票、可转债主承销金额在10……查看全文>>
证券公司创新发展研讨会会议发言材料证券业协会引导行业创新发展的主要实践和几点体会中国证券业协会今天，证券行业创新大会在这里隆重召开，本次大会是我国证券行业发展历程中的一次重要会议，将对推动证券行业转向创新发展新阶段产生深远的影响。中国证监会一直高度重视行业创新发展，证券业协会在证监会统一领导下做了一些力所能及的工作，下面，我向大家报告一下证券业协会在引导行业创新发展工作中的主要实践和几点体会。一、证券业协会推进行业创新发展的主要实践证券业协会始终关注并积极参与行业的创新活动，在证券公司综合治理阶段，即在证监会领导下进行了卓有成效的探索。2001年以来，随着股市长达3年的持续低迷，证券公司风险集……查看全文>>
证券公司创新发展研讨会会议材料关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施（征求意见稿）一、行业现状（一）发展阶段。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。1987年，证券行业进入草创阶段，之后陆续设立了近90家证券公司。1998年，实施银证脱钩，审计署对88家证券公司同步进行了全面审计。审计表明，行业当时挪用保证金、违规理财等行为比较普遍，资产质量较低，隐藏巨大的历史遗留风险。1998年证监会承接监管职责后，持续进行了信证分业、财政证券转制、清理非法网点和风险处置工作，证券行业开始进入清理整顿和综合治理阶段。特别是2001年后股市持续低迷，至2003年底证券公司各种违规和……查看全文>>
证券公司创新发展研讨会会议发言材料拓展登记结算服务的广度和深度全力支持创新发展中国证券登记结算有限责任公司根据全国金融工作会议、全国证券期货监管工作会议有关要求，当前资本市场已经形成求创新、谋发展的大好局面。在这样的背景下，召开证券公司创新发展研讨会议，对于更好地认识当前创新发展形势、研讨创新发展过程中的问题、明确下一步创新发展的方向和重点，具有重要的意义。登记结算公司能够与证券业协会、沪深证券交易所、投资者保护基金公司一起主办这次会议，我感到很高兴、很荣幸。我认为，在当前形势下，支持证券公司的创新发展，既要提高对证券公司创新发展重要性的认识水平，也要把握处理好创新发展中的若干辩证关系，更要认……查看全文>>
证券公司创新发展研讨会会议发言学习心得近日通过公司组织员工进行“证券公司创新研讨会会议发言内容”的学习，我有很深的感悟，就如，证券登记结算公司的观点：当前资本市场已经形成求创新、谋发展的大好局面。在这样的背景下，召开证券公司创新发展研讨会议，对于更好地认识当前创新发展形势、研讨创新发展过程中的问题、明确下一步创新发展的方向和重点，具有重要的意义。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。至今有30多年的成长史，证券公司从起初的草创阶段发展到现在的规范发展阶段。由原来的90家证券公司发展到106家证券公司，由原来单纯的股票买卖业务发展到现在的综合性业务，证券市场在党的号召和领导不……查看全文>>
证券公司创新发展研讨会会议发言材料发挥市场组织与服务职能推动行业创新发展深圳证券交易所本次会议在国际金融市场动荡尚未平息和国内经济转型逐步深入的背景下召开，对加快行业创新发展，提升行业对金融体系的影响力和实体经济的贡献度，具有非常深远的意义。下面结合多层次资本市场的发展和实践，谈谈深交所在推动行业创新方面的职能定位和工作思路。一、深交所近年来在推动行业创新方面的主要工作随着近年来实体经济的不断增长，我国多层次资本市场保持了平稳健康运行态势。2011年，深圳市场ipo数量达243家，成交总额19.32万亿元，其中股票18.4万亿元，债券5630亿元。截止2012年4月20日，深市上市证券数量达到……查看全文>>
尊敬的清泰会长、小川行长，各位代表、各位来宾，同志们：大家下午好。经过长期认真细致的准备，中国上市公司协会今天正式成立了。这是我国资本市场发展历程中的一件大事。党中央国务院对协会的成立高度重视，国务院总理温家宝、副总理李克强、回良玉、王岐山、国务委员马凯专门作出重要批示。借此机会，我代表中国证监会，向长期以来关心和支持协会筹建工作的民政部、国资委、发改委、财政部、商务部、人民银行、税务总局和各相关部委、有关地方政府表示衷心的感谢。向清泰会长及上市公司的全体与会代表表示热烈的祝贺。我谈三点感想。一、中国上市公司协会的成立对我国经济金融发展具有重要意义20多年来，伴随着我国经济的崛起和资本市场的发……查看全文>>
证监会主席郭树清演讲：坚决打击证券内幕交易【首席执行官-讯】大家知道，我刚刚从间接融资领域转岗到直接融资战线，对资本市场并没有多少成熟的想法。因此，虽然同时接到了三个会议的邀请，其实并没有那么多话要说，所以将有限的几点感想整理成一篇发言，算是与参加三个会议的朋友们一起来讨论交流。我讲三个问题。一、全面正确地看待我国资本市场发展取得的伟大成就中国资本市场的发展和整个经济体制的转轨密切相连，实际上就是后者不可分割的一个有机组成部分。由计划经济转向市场经济，在农村是从联产承包责任制开始的，在城市则是从对企业松绑和放权让利渐次展开的，其共同之处都是优化资源的配置方式，逐步强化市场机制在经济活动中的作用……查看全文>>
特别报道：2012年7月19日《证监会网站》不能创新是中国经济最大风险——■（2012年5月7日）同志们、朋友们：大家上午好。今天召开的证券公司创新发展研讨会，备受各方关注。市场期待了很久，我们也做了充分准备。一个会议如果想要真正取得实效，做充分的准备很重要。陈云同志曾经说过，要用90%以上的时间做调查研究，解决问题不到10%的时间就可以了。为准备这次会议，庄心一同志带领机构部、证券业协会、沪深两家交易所，做了大量调研工作。这次会议下发的文件，会前也广泛征求了意见，文件内容很丰富，希望大家在会议期间继续认真讨论，提出修改意见，把文件改好。会上很多同志要作专题讲话，在座的证券公司老总也会发表非常……查看全文>>
不能创新是中国经济和金融的最大风险——在证券公司创新发展研讨会上的讲话中国证券会主席郭树清（2012年5月7日）同志们、朋友们：大家上午好。今天召开的证券公司创新发展研讨会，备受各方关注。市场期待了很久，我们也做了充分准备。一个会议如果想要真正取得实效，做充分的准备很重要。陈云同志曾经说过，要用90%以上的时间做调查研究，解决问题不到10%的时间就可以了。为准备这次会议，庄心一同志带领机构部、证券业协会、沪深两家交易所，做了大量调研工作。这次会议下发的文件，会前也广泛征求了意见，文件内容很丰富，希望大家在会议期间继续认真讨论，提出修改意见，把文件改好。会上很多同志要作专题讲话，在座的证券公司老……查看全文>>
中国证监会www.xiexiebang.com时间：2012年07月19日来源：证监会积极地、审慎地探索和创造郭树清（2012年5月7日）同志们、朋友们。大家上午好。今天召开的证券公司创新发展研讨会，备受各方关注。市场期待了很久，我们也做了充分准备。一个会议如果想要真正取得实效，做充分的准备很重要。陈云同志曾经说过，要用90%以上的时间做调查研究，解决问题不到10%的时间就可以了。为准备这次会议，庄心一同志带领机构部、证券业协会、沪深两家交易所，做了大量调研工作。这次会议下发的文件，会前也广泛征求了意见，文件内容很丰富，希望大家在会议期间继续认真讨论，提出修改意见，把文件改好。会上很多同志要作……查看全文>>
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