天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案

为贯彻落实《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发[2006]20号）和《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》（国函[2008]26号），建设与北方经济中心和滨海新区开发开放相适应的现代金融体系和全国金融改革创新基地，在总结金融改革创新工作的基础上，制定天津滨海新区金融改革创新专项方案。

一、金融改革创新的指导思想和目标任务

（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的十七大精神，深入贯彻落实科学发展观，紧紧抓住天津滨海新区开发开放难得的历史机遇，按照科学、审慎，风险可控的原则，不断健全和完善现代金融体系，充分发挥金融支持经济增长和促进结构调整的作用，加快建设全国金融改革创新基地，增强服务辐射能力，带动环渤海区域经济加快发展，努力做到率先推进综合配套改革、率先提高对外开放水平、率先转变经济发展方式、率先增强自主创新能力，为全国金融改革创新提供借鉴和示范。

（二）目标任务。按照国务院关于在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原则上可安排在天津滨海新区先行先试的要求，加快天津滨海新区金融改革创新进程，力争用5至10年时间，基本形成具有行业领先水平和国际竞争力的多元化金融机构体系；基本形成国内外投资者共同参与，具有国际影响力的金融市场体系；基本形成与经济发展需要相适应的金融产品创新体系；基本形成符合国际通行规则，规范有序的金融发展环境；努力建设与北方经济中心相适应的现代金融体系和全国金融改革创新基地。

二、金融改革创新的主要内容

（一）深化投融资体制改革，多渠道扩大直接融资规模

在产业投资基金、创业投资、并购贷款、房地产信托投资基金、股权投资基金等方面进行改革试验，拓宽直接融资渠道，深化投融资体制改革，改善社会资金结构，提高社会资金使用效率。

1.搞好产业投资基金试点，建立符合产业发展要求的人民币基金。大力发展股权投资类基金，推进股权投资基金制度建设。设立新金融引导基金，探索发展风险对冲类基金。搞好渤海、船舶产业投资基金试点，建立完善的契约型股权投资基金模式。争取国家有关部门支持，建立成熟的船舶、飞机构建和租赁运营模式，探索创新配套的船舶登记制度和建立船舶航运交易市场。

2.开展商业物业投资信托基金（reits）试点。开展reits试点，探索不同的经营模式，建立房地产业物业长期持有、租赁经营和直接融资规模。

3.增强国际化直接投融资服务平台功能。办好中国企业国际融资洽谈会，增强市场化功能，提升国际影响力。支持滨海国际股权交易所健全服务网络，增强平台服务功能，促进资本双向流动，为境内外企业提供符合国际规则和标准的股权投融资服务。

4.发展证券期货业，丰富直接融资渠道。根据环渤海区域经济特点，加快期货交割库建设，并逐渐丰富交易品种，逐步发展商品期权交易，探索开展石化、新能源等大宗商品交易和农产品期货服务“三农”的运作模式。在符合有关法律法规和行业监管要求的基础上，支持滨海新区企业开展集合资金信托发行改革试点，支持企业在符合条件的前提下发行企业债、短期融资券、中期票据、资产支持证券和引进保险资金、社保资金，利用各种直接融资工具，提高直接融资比重。

5.深化投融资体制改革。完善市城投资集团投融资体制改革方案，充分运用政府资源、企业资源和市场资源，在符合条件的前提下，推动项目建设通过发行企业债，中期票据和引进保险资金、社保资金等多种融资方式，实现城市建设以政府拨款为主向间接融资为主再向直接融资为主的转变。