非常荣幸本年度4月份加入集团大家庭。参加工作十三年来虽初涉财务工作，但在领导和同事的关心支持下，使我对工作充满热情和信心，加上自身的努力探索，在业务能力上不断提升。深知自己的岗位职责，主要负责国有资产系统及资产的管理，税务系统（包括国税系统及个税系统）及税款的计算，内控工作以及与以上三项相关的工作。现将本年度的工作情况做如下总结：一、国有资产系统及资产的管理1.每月维护国有资产系统，发生资产的新增、减少等情况，及时在系统中进行变更。同时按《政府会计制度》要求，在系统中按要求计提固定资产折旧。2.关注财政厅网站，按要求对固定资产进行清查、盘点等。3.按月填报资产月报。年底在国有资产系统中填报资产……查看全文>>
今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。一、加强组织领导，落实工作责任制。我行成立了支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了，明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级，分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。一……查看全文>>
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展内控和案防制度执行年活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关……查看全文>>
篇1通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这……查看全文>>
作为银行的工作人员，要加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处，提高服务的能力。下面是范文大全小编为大家整理的银行内控管理心得体会精选，供你参考。银行内控管理心得体会精选篇1根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上……查看全文>>
篇1***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、强……查看全文>>
在当今社会，企业已经成为社会经济发展的主体，企业的良好运行是企业在竞争日益加剧的情况下得以生存的重要保证。对于企业来说它并非是个体性的活动，而是一个群体性的复杂系统，它的正常运行需要企业投入管理，也就是企业管理是确保企业日常正常运行的制度要求，这就不得不涉及到企业的内部控制，它是企业可持续发展的基础，企业通过内部控制来降低企业运行过程中的风险以及生存危机。企业内部控制审计是企业内部控制的合理保证，合理保证企业内部控制的良好运行是内部审计工作的一个重要部分，但是就目前来说企业内部控制审计由于经济、政治、社会等种种因素的存在，使得这一工作尚存诸多的问题。一、内部控制审计概述1.内部控制审计（……查看全文>>
摘要。在综合医院中，主要的收入来自门诊和住院收费处，医疗收费的管理又涉及到医院各个科室的很多方面，对窗口收费处的管理是医院财务管理的重中之重。收费处每天接触大量的票据和现金，收费部门内部管理的好坏直接关系到现金和票据的安全。本文从收费部门的内控风险点出发，对医院门诊、住院收费处的内控管理现状进行分析，提出改进措施的对策，从而降低医院财务风险，提高医院财务预警能力，促进医院健康可持续发展。关键词：内部控制；收费管理；现金管理；票据管理医院的门诊、住院收费管理是医院财务管理内部控制的重要组成部分，做好收费处的内控管理有助于推动医院各项财务管理工作的顺利进行。医院门诊、住院收费部门每天接触大量的现金……查看全文>>
为全面贯彻落实党加强对政府内部权力的制约，对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用要求，根据省财政厅、x市财政局安排，x市财政局于201x年全面启动了内控制度建设。在查找、梳理、评估财政业务及管理中存在的各类风险基础上，按照x模式制定了x个控制办法和x个股室内部操作规程。通过制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，旨在对财政工作风险进行防范和管控。目前我局已全面完成基本制度、内部控制办法和内部操作规程的制定工作，共编印制度两册，并梳理财政工作运行中的……查看全文>>
2度建设年”活动情况的调查为认真贯彻执行银监会关于《“银行业内控与案防制度执行年”活动指导方案》，不断完善内控建设和案件防控的长效机制，今年以来，开发区监管办辖内两家农信联社结合“内控与合规建设年”活动工作方案，制订了“内控与案防制度执行年”的活动实施方案，把各项活动内容按时间阶段分解落实。为全面了解掌握活动开展情况，确保活动实效，开发区监管办开展了专题调研。一、活动开展基本情况（一）成立领导小组，把握正确航向两家联社都成立“银行业内控和案防制度执行年”活动领导小组，由理事长任组长，联社高管层任副组长，领导小组成员由各信用社主任和科室主要负责人组成。领导小组下设办公室，负责对活动的具体指……查看全文>>
内控体系建设的经验与启示重庆市渝北区自2016年3月起开展财政资金“一体化”内部控制体系建设的探索与实践，选取九家单位做试点探索，拟定分行业内控标准，同时做好有效性验证与一致性测试，于2018年1月完成专家评审验收；2018年年初开始第二阶段的全区一体化内控推广工作，在前期试点示范的基础上通过制发评价标准引导开展内控建设的方式实施。据2018年度内控报告统计，全区单位内控报告评级为中级及以上等级的单位占比达到98%，表明整体实现内部控制的建立健全。（一）主要经验和启示1.政府内控建设应贯彻“一体化”理念。渝北区的实践为政府内控标准和实施机制提供了参照。其核心四个“一体化”具体体现为：一是“协同……查看全文>>
摘要。完善的企业内控制度体系是提高企业运营质量和核心竞争力的关键因素，是实现新时代央企管理目标的保障。本文从内部控制的基本含义着手，分析了企业内部控制制度的含义、完善企业内控制度的必要性、目前央企内控管理的不足和建议，以期对央企的可持续发展和实现国有资产保值增值提供建议。关键词：内部控制；制度；建设一、内部控制制度基本含义及理解（一）内部控制的含义。控制即掌握和支配，通过控制使行为或者活动处于掌控和支配之中，不超过既定的界限和范畴。无论是国际活动、国家活动、社会活动还是企业行为、个人行为，都离不开调节和控制。从现代管理学角度来解释，所谓控制，就是操作、管巡、指挥、调节的意思[1]。一般而言，当……查看全文>>
今年以来，xx市xx区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展……查看全文>>
【篇一】2020年我的人生迎来了一个重大的转折点-农商银行近三年的职业生涯划上句号，心中满怀激动与憧憬的来到了建设银行，至今已两月有余，但我心里仍然是波涛澎湃，百感交集。来到建设银行之后，给我最大的感受就是国有大型商业银行对风险控制和合规经营方面是把控的非常严格的，不论是在柜面服务方面还是在信贷服务方面，我们的工作人员都需要严格按照规定动作来操作.而作为一名对公客户经理，更应该严格的要求自己，保持一颗清醒的头脑，做到廉洁从业，把合规二字时刻牢记在心头，在选择企业时要严格甄别，对于资产状况不佳，一定不能让其进入；在发放贷款时，一定要严格的按照协议发放，把握好资金流向，不能允许信贷资金流向协议和法……查看全文>>
【篇一】近日，学习了**某支行员工因在微信群转发涉及疫情的不实信息，被地方公安机关依法行政拘留的案例。通过生动的案例学习我认识到，在疫情防控的关键时期，每一位员工须以行动践行初心、坚守岗位、履职尽责，如若不顾疫情防控工作大局，散布疫情不实信息，不仅个人要承担违规违纪言行带来的法律后果，也会给建设银行的声誉造成负面影响。“天下之事，不难于立法，而难于法制必行；不难于听言，而难于言之必效”，合规意识应融入到点点滴滴的实际工作中。一、加强业务学习、提升合规意识。作为老员工，应具备一定的业务知识和能力，还应当对法律有敬畏感，同时要严格遵守内部工作信息保密规定，不得拍照截屏通过微信、微博等对外发布。管理……查看全文>>
合规运营是银行稳健运行的内在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。通过开展“内控与合规建设”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的认识。合规操作涉及农行各条线、各部门、覆盖农业银行的每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。通过此次活动，结合我平时在工作中的实际情况。对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就学习活动心得体会做如下几点总结：一、要做好政治思想和职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监督管……查看全文>>
【篇一】建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息……查看全文>>
一健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2019年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。一、完善内控主体建设××建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟……查看全文>>
一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个……查看全文>>
工作总结与计划是相辅相成的，要以工作计划为依据，订计划总是在总结经验的基础上进行的。下面就是小编为大家收集的控管理工作总结，欢迎阅读。内一健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。一、完善内控主体建设建立内控机制。要积极培……查看全文>>
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