尊敬的xx书记、xxx主席、xxx市长，尊敬的各位领导、各位嘉宾、各位朋友：大家上午好。自x月x日，习近平总书记亲自宣布深化新三板改革、设立xx证券交易所以来，在中国证监会党委的坚强领导下，在xx市委市政府及社会各界的大力支持下，xx证券交易所顺利完成各项筹备工作。今天我们共同迎来揭牌开市的重要历史时刻。在此，我谨代表全国股转公司和xx证券交易所，向关心、支持、参与深化新三板改革、设立xx证券交易所的各位领导、社会各界以及市场各方，表示最诚挚的感谢。抚今追昔，新三板八年多来，尤其是在20xx年以来全面深化改革的探索中，服务定位聚焦中小企业、市场结构层次递进、融资交易灵活多元，初步形成了市场特色……查看全文>>
今天（9月2日）晚上，习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布，将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。对于贯彻落实习近平总书记重要讲话要求，请问证监会有何具体考虑。党中央、国务院高度重视中小企业创新发展和新三板改革，中央经济工作会议、十四五规划纲要和前不久召开的中央政治局会议都对发展专精特新中小企业、深化新三板改革作出重要部署。这次服贸会上习近平总书记明确提出，将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，这是对资本市场更好服务构建新发展格局、推动高质量发……查看全文>>
1.2.a正确b错误正确2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。该说法。1.2.a正确b错误正确5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：1.2.a正确b错误正确6.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。1.a两个2.3.4.b三个c五个d十五个正确7.尚未具……查看全文>>
第一篇：深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）2009-6-22009年6月2日深证上〔2009〕44号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。第三条本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，……查看全文>>
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法第一章总则第一条为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券交易，促进债券市场健康稳定发展，依据上海证券交易所（以下简称“本所”）《交易规则》、《公司债券上市规则》、《会员管理规则》及其他行政规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。第三条会员应当了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力，建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度，选择适当的投资者参与相应类型的债券交易，切实履……查看全文>>
第一章总则第一条为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。第二条本办法所称权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人（以下简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。第三条权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。第四条本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，中国证监会另有规定的除外。第五条在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登……查看全文>>
应当是经过限定的责任众所周知，市场永远不会尽善尽美。所有的制度都是建立在“市场存在缺陷”这一前提之上。信息披露是市场的灵魂，但是世界上没有一个国家的证券市场可以保证所有的投资人都能平等、及时地获得信息，而且投资人获得信息的代价也不尽相同。防止内幕交易及市场操纵永远是监管当局永恒的使命。流动性是证券市场的血液，但市场经常会出现低流动性的现象，如此一来市场就会变得僵硬，难以形成“公正的价格”。这时，证券交易所的专业人士会根据不同的情况采取特殊的市场管理措施，例如：限制涨跌幅、临时停止交易或暂时中止交易。正因为市场存在缺陷，才需要交易所的一线监管人员通过职业判断并运用特殊的监管措施来解决市场出现的各……查看全文>>
第一篇。上海证券交易所上海证券交易所（简称"上证所"）成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，是不以盈利为目的的会员制事业法人，归属中国证监会直接管理。上证所由下属十六个部门和一家全资子公司组成，通过各部门的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，其规模宏大，采用无形席位为主，有形席位为辅的交易模式，拥有亚太地区最大的交易大厅，设有1608个交易席位，交易网络连接交易终端5700个。覆盖全国、连通海外的卫星通信网每天为3000个卫星接收站传达即时行情和相关信息。股票认购证是1992年1月10日在上海推出的，每张30元当……查看全文>>
我们在张老师的带领下来到银河证券交易所，进行我们本学期为期半天的证券参观实习，时间虽短但是亲临现场的切身体会还是让我受益匪浅，学到了很多课本上学不到的知识。在大堂经理的讲解中，证券这个朦胧的词汇终于揭开了她神秘的面纱，证券其实分很多种，比如股票、债券、基金和金融衍生产品等等，不过最常见的就是股票，而股市就是证券市场的一种，股票就是我们最容易接触到的证券，改革开放以来中国股票市场发展迅猛，股民也呈几何级数增加，到目前为止已经突破亿人，几乎每十个中国人中就有一个股民，其影响力已经渗透到了社会的方方面面，成为现代经济发展的重要支柱。证券市场以其独特的方式影响着近现代社会，对社会经济发展起着重要作用。……查看全文>>
去证券交易所之前我也做了一定的准备，我在网上百度了一些自认为有水准的问题，就信心满满的去了，这次我去的是西南证券交易市场，听说那是重庆最大的证券交易市场。到了一看，其实那里并不是我想像的那样，可能是我电视剧看多了吧，感觉和电视里的不一样。里面的人都一个个都目不转睛的盯着那一排电视机，看着上面变化的数字，有人欢喜也有人叹气。我们咨询到现在购买股票的大多数都是有经济剩余的人，我们看到了也都是一些35岁以上的人，也有一些爷爷奶奶辈儿的，当今大学生也有炒股的，但是特别的少，不是主流。在证券交易所我们也了解到我国目前有两千多支股票，而且还不断有新股上市。我们去访问的当天就有两支新的股票上市，其中一支是同……查看全文>>
上海证券交易所上市公司内部控制指引第一章总则第一条为推动和指导上海证券交易所（以下简称本所）上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。第二条内部控制是指上市公司（以下简称公司）为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。第三条在本所上市的公司应当按照法律、行政法规、部门规章以及本所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度（以下……查看全文>>
关于发布《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》的通知2014-04-04发文：上海证券交易所文号：上证发〔2014〕19号日期：2014-04-04各会员单位、基金管理人及其他市场参与主体：为规范资产管理计划份额转让业务，维护证券市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》（详见附件）。现予发布，并自发布之日起施行。本所于2013年8月19日发布的《关于为资产管理计划份额提供转让服务的通知》同时废止。特此通知。上海证券交易所二○一四年四月四日上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引第一章总则第一条为了规范资产管理计划份额转让业务，促……查看全文>>
深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。第二条本指引适用于在深圳证券交易所（以下简称本所）上市的公司。第三条本指引所称非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。第四条上市公司非公开发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。第五条上市公司在筹划非公开发行股票过程中，预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的，可向本所申请公……查看全文>>
附件上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引第一章总则第一条为规范非公开发行公司债券挂牌条件确认相关业务行为，维护债券市场秩序，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等相关规定，制定本指引。第二条非公开发行并拟在上海证券交易所（以下简称“本所”）挂牌转让的公司债券（含一年以下的短期公司债券），发行人、承销机构应当在发行前向本所提交挂牌转让申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。第三条本所根据相关法律、法规、规章、规范性文件、本指引及本所其他业务规则，对非公开发行公司债券挂牌转让申请文件进行审议；符合条件的……查看全文>>
第一章总则第一条为规范通过本所系统发行证券并申请在本所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本指引。第二条本指引所称“证券”是指股票、公司债券或可转换公司债券（包括分离交易的可转换公司债券，以下简称“可转债”）等有价证券。发行人通过本所系统发行证券并上市业务及各参与人相关行为适用本指引。第二章证券发行第三条证券发行申请获得证监会发行审核委员会通过后，发行人及其保荐机构、主承销商应及时联系本所发行上市部或债券基金部申请证券代码……查看全文>>
上海证券交易所大宗交易操作手册1用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。用户操作流程示意图如下：图1-1大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：开市时间：交易日下午2：30开盘时间：交易日下午3：00收盘时间：交易日下午3：30收市时间：交易日下午4：00在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统……查看全文>>
上海证券交易所通信网络技术白皮书目录第一章总则第二章本所通信网络架构及用户接入方式2.1通信网络整体架构2.2用户接入方式2.3地面广域网接入2.4卫星网接入第三章通信网络接入规范第四章网络安全与管理4.1网络安全与保密4.2安全组织结构4.3安装、使用与管理附录：引用规范及名词术语第一章总则1.1上海证券交易所（以下简称“本所”）通信网络是我国证券行业技术网络架构的组成部分，是实现证券行业通信现代化、保障通信安全的重要基础设施。1.2《上海证券交易所通信网络技术白皮书》（以下简称“《白皮书》”）所指通信网络是由上海证券通信有限责任公司负责建设、运行和管理的，接入本所核心交易系统的证券交易通信……查看全文>>
上海证券交易所证券发行业务指引第一章总则第一条为规范通过本所系统发行证券并申请在本所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本指引。第二条本指引所称“证券”是指股票、公司债券或可转换公司债券（包括分离交易的可转换公司债券，以下简称“可转债”）等有价证券。发行人通过本所系统发行证券并上市业务及各参与人相关行为适用本指引。第二章证券发行第三条证券发行申请获得证监会发行审核委员会通过后，发行人及其保荐机构、主承销商应及时联系本所发行……查看全文>>
上海证券交易所（简称"上证所"）成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，是不以盈利为目的的会员制事业法人，归属中国证监会直接管理。上证所由下属十六个部门和一家全资子公司组成，通过各部门的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。上海证券交易所坐落在上海浦东南路528号证券大厦，其规模宏大，采用无形席位为主，有形席位为辅的交易模式，拥有亚太地区最大的交易大厅，设有1608个交易席位，交易网络连接交易终端5700个。覆盖全国、连通海外的卫星通信网每天为3000个卫星接收站传达即时行情和相关信息。股票认购证是1992年1月10日在上海推出的，每张30元当时人们并不知道这个硬纸……查看全文>>
上海证券交易所媒体专区（以下称媒体专区）为上海证券交易所（以下称本所）向对口媒体提供免费的公开信息和新闻背景服务的网上平台。以上所称媒体包含合法的报纸、广播、电视台、通讯社、新闻网站及其他获准披露公开新闻的资讯机构。为确保媒体专区的正常运作，媒体专区申请人（以下简称申请人）自愿承担如下责任：一、申请人已详细阅读并接受《媒体专区议定书》，并按照《媒体专区议定书》要求提供真实的申请信息。因申请人提供的申请资料不真实产生的任何后果或损失应由申请人承担全部法律责任。申请人自行承担其使用媒体专区行为导致的一切法律后果，申请人、申请人下属机构及个人使用媒体专区的行为视为申请人的行为。二、媒体专区任何上载信……查看全文>>
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