错题归纳

公司发起人抽逃出资的，处以5%~15%的罚款

公司合并，应当在决议10日内通知债权人，30日内在报纸上公告并购重组财务顾问发生变化，在5个工作日内向中国证监会报告

a公司涉嫌操纵市场，监管机构最长可以限制a公司买卖证券30个交易日中国证监会对职业人员获得证书开始每两年检查一次

证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

非法设立期货机构，违法所得小于20万元，处以20万元以上100万元以下罚款保荐代表人执业证书虚假的，注销之后，3年不再受理申请被证券业协会采取纪律处分未满2年，不得注册为投资主办人余额包销最长不得超过三个月

以募集方式设立股份有限公司，发行人认购股份不少于35%公司债券上市交易：期限一年以上；不少于五千万元

证券自营权益类证券及证券衍生品的金额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模5%，固定收益500%，一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%，一种权益类证券的市值和总市值的比例不得超过5%基金管理人不按照规定召集会议，可以处以5万元以下罚款

证券公司虚假出资和抽逃出资，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，转让股权证券公司办理集合资产管理，只能接受货币资金形式的资产，单个客户，限定性不低于5万元，非限定性10万元

改变公开发行证券所募集资金的用途：发行人罚款30~60万元，直接负责主管3~30万元重大资产重组：购买出售资产50%净资产比例，且超过5000万元人民币

内幕交易：情节严重：五年以下，1~5倍罚款，特别严重：5~10年，1~5倍罚款封闭式基金上市：5年以上，不低于2亿元，不少于1000人上海证券交易所：a股t+3，b股t+6成交申报指令不包括交易单元代码保险公司不开户

2015年9月真题精选

以募集方式设立有限公司发行股票，报送国务院证券监督管理机构的核准文件

证券资讯人员申请证券分析师的必须具备的条件不包括从事证券相关行业两年，是三年证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是大学本科

证券业协会会员自收到奖励决定10个工作日内向协会诚信管理系统申报证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册取得执业证书的工业人员变更聘用机构的，新机构在10日内向协会报告证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所报销的证券有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告

持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币3000万元国有资产进入期货市场，处以10~50万元的罚款

对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日证券投资咨询机构不能参加模拟证券投资大赛

协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起每年检查一次投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

证券金融公司开展转融通业务，开设：转融通专用证券账户、担保证券账户、证券交收账户分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

有权对公司担保进行决议的有股东会或股东大会，董事会公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股

公司清算时，隐匿资产，处以未清偿债务前分配公司资产净额5%~10%的罚款，直接负责的主管人员1~10万元罚款

证券公司申请融资融券业务资格：最近2年各项风险控制指标合规有限责任公司设监事会，不得少于3人，职工代表比例不少于1/3

2015年10月真题

设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元