内控访谈内容
一、公司的业务
注。第一阶段，此部分需要与熟悉集团业务概况的管理层访谈；对于具体问题，如果方便，第二阶段最好能安排下属公司业务负责人作进一步访谈。
1.集团内的业务板块构成、各业务板块的特点、规模及经营情况；
2.有关公司从事主要业务情况的说明；
3.有关公司从事主要业务需要取得的政府有关主管部门的执照、许可证、资质证书和/或批准文件（包括但不限于房地产开发企业资质证书、物业管理企业资质证书、建筑业企业资质证书等）；
4.公司项目用地的取得方式，是否按“招拍挂”程序取得。在取得土地过程中，政府是否给予公司优惠政策。
5.有关公司所开发的全部项目的说明，包括但不限于已经完成开发/预、销售的房地产项目、正在开发/预、销售的房地产项目和尚未开发的房地产项目（即土地储备）的占地面积、建筑面积、在建工程进度、开发/预售/销售情况等；
6.有关公司所开发的各个项目所取得的政府有关部门审批、备案、许可、证照，包括但不限于固定资产投资项目投资许可证、土地使用权证/房地产证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售/销售许可证、建设工程规划验收合格证、竣工验收登记备案收文回执、初始登记资料等文件；
7.有关公司所开发的各个项目的预售/销售合同范本；
8.如存在有关公司出租物业的，请提供有关公司出租物业的说明、租赁合同范本以及是否办理租赁合同登记/备案情况的说明；
9.有关公司所开发的各个项目的会所（如有）、地上/下车库的销售/出租情况的说明；
10.有关公司所开发的各个项目的人防工程及其处置（销售、出租）情况说明。
111.有关公司从事商业房地产租赁经营的文件，包括但不限于正在履行的与商户签署的租赁经营协议、合同等。
二、有关公司的主要财产
注。此部分以资料提供为主，访谈人士与第一部分相同。
1.有关公司拥有土地使用权证/房地产证清单；
2.有关公司拥有土地他项权利证明清单；
3.有关公司拥有土地的《国有土地使用权证》/《房地产证》或《临时国有土地使用权证》；
4.有关公司取得土地的《国有土地使用权出让合同》/《国有土地使用权转让合同》；
5.有关公司缴纳土地出让金/地价款、城市配套设施费、土地开发费及其他相关税费的凭证；
6.有关公司租赁土地的土地租赁合同；
7.有关公司拥有土地他项权证；
8.有关公司房屋所有权证清单；
9.有关公司房屋他项权证清单；
10.有关公司全部房屋所有权证；
11.有关公司全部房屋他项权证；
12.有关公司所有注册商标清单；
13.有关公司所有注册商标证书，包括但不限于商标注册、变更、续展、转让、使用许可等文件；
14.有关公司商标转让合同、使用许可合同（如有）；
15.有关公司所有专利证书，包括但不限于专利申请、转让、使用许可等文件（如有）。
三、有关公司的关联交易及同业竞争
注。本部分请熟悉集团各公司间股权、业务情况的管理层访谈。
1.集团内部各下属公司是否存在关联交易。
22.目前划分上市架构内外的企业划分的原因与依据，拟上市部分与非上市部分是否存在同业竞争、关联交易。
3.集团内各公司的少数股东权益是否存在代持股情况。
4.请提供有关公司与关联方（包括实际控制人、股东、同一实际控制人或股东控制的其他企业、有关公司的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属等，下同）之间最近三年（指2006年1月1日至今）交易的详细清单，具体说明协议双方、协议有效期、交易主要内容、交易价格的确定原则或方法、规模及金额；
5.请提供有关公司与关联企业之间签署的所有现行有效的协议；
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(请认真阅读下面的提示信息)
