对宁波证监局巡检发现问题的整改报告
第二篇：关于江西证监局全面检查有关问题的整改报告江西证监局于2010年5月份至2010年9月份分阶段对公司进行了全面检查，并针对检查的有关问题下达了《关于天音通信控股股份有限公司全面检查有关问题的限期整改通知》（赣证监发229号），关于江西证监局全面检查有关问题的整改报告。公司收到《整改通知》后，高度重视，立即向董事、监事和高级管理人员进行了通报，并组织相关部门和人员对《整改通知》中提出的问题进行了讨论和学习。公司针对证监局在这次检查中发现的问题，从管理制度、机构设置、人员安排等方面进行了认真的检查。公司的各项规章制度基本完善，但执行力和细节方面还有缺陷和改进的地方，公司对"三会"运作中出现的会议记录不规范行为和会议档案保管问题进行了认真反思和检讨，并指定专人负责相关工作，杜绝这类事情在今后的工作中发生。整改方案已提交2010年12月10公司第五届董事会第十五次会议审议通过，现将整改措施报告如下：
一、公司治理和规范运作方面的问题
1、公司战略、提名及薪酬等委员会需进一步发挥作用。公司在董事会下设了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，并制定了各专门委员会的实施细则，但是未按照实施细则切实开展工作。如公司战略、提名及薪酬等委员会200
8、2009年会议次数未达到工作细则要求。2008年9月董事会四届二十七次会议通过董事会换届选举议案，未见提名委员会对新董事候选人的审查意见。情况说明：公司董事会下设的各个专门委员会每年都召开一次会议，2008年董事会换届选举事前征求了提名委员会的意见，并得到同意，但是没有将沟通的情况形成会议纪录。整改措施：公司董事会下设的各个专门委员会在今后的工作中将严格按照其2工作实施细则开展工作，公司做好每次会议的会议纪录，杜绝此类事情发生。
2、独立董事需进一步勤勉尽责。如公司2008年四届二十二次董事会会议通过了续聘开元信德会计师事务所为公司2008年报审计机构的议案，未见独立董事事前认可书面意见。因公司原年报审计机构被吸收合并，2010年公司五届十次董事会会议通过了变更审计机构名称议案，亦未见独立董事事前认可书面意见。情况说明：公司4位独立董事分别为信息产业、金融财经、会计、人力资源和管理咨询方面的专家，并担任董事会下属专业委员会的召集人，经过完善各专门委员会实施细则，各专门委员会能很好地发挥作用。2008年续聘开元信德会计师事务所以及2010年公司变更审计机构名称的董事会会议，公司均在会前与独立董事进行了沟通，但公司没有将沟通情况形成会议纪录。整改措施：今后公司将在现有制度基础上，探索一些新办法和措施，为独立董事提供必要的条件，以保证公司独立董事勤勉尽职，有效行使职权，同时做好会议纪录工作。
3、公司"三会"运作资料存档需进一步规范，如存在董事会会议通知没有盖公章、保存不完整的情形。整改提施：公司将在今后的工作中予以改进，完善基础工作，认真、规范做好会议纪录及会议资料的档案保管工作。
二、公司财务及信息披露方面的问题
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