基金从业资格考试时间数字题整理

基金从业资格考试真题及答案

1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是（c）。

a.最大回撤与投资期限无关

b.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

c.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

d.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

2.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（b）。

a.股票、债券、基金都是直接投资工具

b.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

c.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

d.股票、债券、基金都是间接投资工具

3.某投资者a于t日通过某商业银行网上银行申购b基金，确认的基金份额应于（a）确认。

a.t+

1b.t+

3c.t

d.t+

24.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（a）。

a.基金经理a在休闲期间，私自授权基金经理b代他管理基金

b.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

c.总经理授权某总经理分管市场销售业务

d.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

5.根据基金销售适用性原则，应对（b）做出评价。

a.基金投资人、基金经理、基金投资策略

b.基金管理人、基金产品、基金投资人

c.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

d.基金管理人、基金销售机构、基金经理

6.中国证监会在（d）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

a.201

3b.201

5c.201

2d.201

47.我国证券交易所是在权益登记日（b股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价，除权（息）参考价的计算公式为（c）。

a.除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/（1+股份变动比例）

b.除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1-股份变动比例）

c.除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例）

d.除权（息）参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例）

8.（c）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

a.价格变动收益率值

b.加权平均投资组合收益率

c.久期

d.基点价格值

9.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（b）。

a.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

b.投资政策说明书在制定后不得变更

c.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

d.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

10.基金利润表中，不属于其他收入项的是（b）。

a.手续费返还

b.公允价值变动损益

c.etf替代损益

d.归基金资产部分的赎回费收入11.不属于风险应对措施是（a）。

a.风险评估

b.风险公担

c.风险回避

d.风险接受

12.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（b）。

a.内部控制情况

b.股东背景

c.经营管理能力

d.投资管理能力

13.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（a）。

a.投资管理制度

b.授权制度

c.门禁制度

d.内外网分离制度

14.某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为1.20元，则其可得净赎回金额为（b）元。

a.49750

b.59700

c.49700

d.597550

15.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（d）。

a.债券基金

b.混合型基金

c.股票基金

d.货币市场基金

16.关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（d）。