尊敬的各位领导、各位同仁：大家好，我是++信用社的监测会计+++。我今天演讲的题目是《合规执行是我应尽的职责》。我们的伟大领袖毛主席提出并唱响的。“人民解放军三大纪律、八项注意，”赢得了劳苦大众的全力支持，取得了抗日战争、解放战争的胜利，最终促成了新中国的诞生。当前，我们农信社开展的“合规执行年”学习活动旨在依法合规经营、合规执业、防范风险、促进发展。我做为基层社的监测会计，合规履行岗位职责管理好信贷资产，严把贷款发放，及时准确为领导们的决策提供翔实的法律法规依据。通过学习《内控和案防制度执行年活动学习资料汇编》，对信贷资产业务管理制度有了更深刻的认识。我监测管理的贷款余额达亿元，其中厂矿企业……查看全文>>
7月22日，在听取联社理事长在全县信用社2007年半年工作会议上《抓合规强管理转作风新时期努力推进我县农村信用社可持续发展》的讲话，结合信用社工作实际，就合规建设与作风建设谈谈几点粗浅的看法。一、合规风险管理中存在的问题（一）没有树立牢固的合规意识和合规文化。在一些信用社，合规风险管理意识还没有贯穿到全社全员，还没有贯穿到业务拓展、经营管理的全过程；合规风险管理理念欠缺和不成熟，漠视风险的粗放经营观念和行为惯性依然存在，对合规风险管理就是经营效益的理念认识不够，不能正确处理业务发展与合规风险管理的关系，“一放就乱、一管就死”的现象还很普遍。（二）内部控制制度不完善、运行效力不强。信用社管理基础……查看全文>>
适合参与人群：医药行业内控、合规以及财务部管理人员；希望了解和学习医药行业内控与合规管理方式的人员课程介绍：继某知名药企报出贿赂丑闻之后，相关部门对医药企业涉嫌行贿的调查开始加大力度，这无疑对药企的经营发展埋下隐患。虽然数十家在华跨国药企早在2007年就签署了《药品推广行为准则》，但在销售额和高额提成的诱惑之下，药企贿赂早已成为行业潜规则。然而作为药企的财务、合规以及内控部门的职业经理人肩负着让企业的运行遵守法律和行业规则从而减少企业运营风险的神圣职责，在严峻的新形势下如何加大管理力度并运用先进技术手段来减少企业合规方面的风险是药企同行共同的挑战和急需解决的问题。参加此次会议您将获得：-了解医……查看全文>>
第一章总则第一条为加强我公司合规风险管理，维护业务安全稳健运行，根据中国人民银行《非金融机构支付服务管理办法》和《非金融机构支付服务管理办法实施细则》，结合我公司的实际情况，制定本办法。第二条本办法所称合规是指公司的业务经营活动与所适用的法律、行政法规、公司规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守（以下统称“法律、规则和准则”）相一致。本办法所称合规风险是指因未能遵循法律、规则和准则，而可能受到法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。本办法所称合规管理部门，是指公司内部设立的专门负责合规管理职能的部门或岗位。第三条合规风险管理的目标是通过建立健全合规风……查看全文>>
第一篇：合规风险管理办法合规风险管理办法第一章总则第一条为防止因违反法律或监管的要求而遭受金融损失的风险以及因公司作为支付结算组织未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准而给公司信誉带来的损失等方面的风险；同时为了满足监管当局的监管要求，健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》、人民银行《支付结算组织管理办法》等有关规定，制定快钱合规风险管理办法。第二条有关定义。本办法所称“合规”是指，使公司的活动不违背所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于公司自身业务活动的规章制度和行为……查看全文>>
第一篇：风险无小事，合规成久远风险无小事，合规成久远——学案例、知禁令、重操守波兰作家莱蒙特曾说“世界上的一切都必须按照一定的规矩、秩序各就各位”。我们老百姓对此表述得更加直白——国有国法，家有家规。没有“红灯停绿灯行”的秩序，就没有行人生命的保障；没有公平透明的规则，就没有竞技比赛的顺利进行；没有完善的法律法规，就没有社会的长治久安。尤其是在我们金融行业，没有规章制度和风险防控，那后果将不堪设想。孔子有言：“虎兕出于柙，龟玉毁于椟中，谁之过与。”猛兽从笼子里出来伤人，名贵的玉在盒子里就损坏了，这是谁的错呢。乃管理不善之过与。我们作为银行从业者，每天和现金、重要单证打交道，如若对之管理不善、不……查看全文>>
第一篇：合规系列题目《中国光大银行合规手册》1.本手册秉持“___”、“___”、“___”的理念，旨在有效控制___，规范员工职业行为。2.《中国光大银行合规手册》制定的依据是a适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件b银行业自律组织的行为准则、守则和职业操守c银行内部的各项管理制度、操作规则等规范性文件3.《中国光大银行合规手册》包括两大部分主体内容，即____和_____.4.“合规”是指银行员工的___以及___应与法律、规则、准则、银行内部管理制度和流程相一致。如果员工不遵守法律、规则、准则以及银行内部管理制度的规定，则可能遭受__、___、___、___等不利……查看全文>>
第一篇：深植合规理念筑牢合规建设深植合规理念筑牢合规建设“合规”是什么。简单的理解就是遵纪守法，按规办理，做正确的事。《孟子·离娄上》中有一句人们比较熟悉的贤文“不以规矩，不以成方圆”，“没有规矩不能成方圆”是句俗语，常强调做任何事都要有一定的规矩、规则、做法、否则无法成功。这句名言旨在教育人们，做人要遵纪守法，做事要依法合规。良好的企业文化已然成为银行的核心竞争力，只有培育良好的企业文化，才能使农村信用社在日趋激烈的竞争环境中有效发挥农村主力军作用，才能使金融方针、政策和制度得以贯彻落实。推进合规文化建设业已成为农村信用社持续、健康、稳健发展的基石，良好的合规企业文化能让农信社在技术层面变得……查看全文>>
落实省市政府依法合规安全生产精神的实施方案为认真贯彻落实******市人民政府《关于加强全省煤矿依法合规安全生产的紧急通知》的文件精神，严格执行276个工作日生产规定，全面提升矿井安全保障能力，经公司研究，特制定实施方案，具体内容如下：一、科学组织，合理生产按忻煤办发【2016】48号文件要求，我公司公告核定生产能力120万吨/年，合规生产能力100万吨/年。同时，结合矿井复杂地质条件及大倾角综放开采、防治水安全管控任务艰巨等实际情况，为进一步夯实本质安全基础，****公司2016年全年安排原煤产量55万，其中：一季度15万吨，二季度15万吨，三季度14万吨，四季度11万吨。二、强化管控，严格……查看全文>>
近期，在总行的号召下我行掀起“合规建设提升年”学习活动高潮。重温了”“合规执行年”有关文件、规章制度，《以案施教警钟长鸣》等学习内容，结合我在平时工作中实际情况与学习情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。一、爱岗敬业、无私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们邮储银行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是邮储存在和发展的必需。信……查看全文>>
一、继续在合规教育上下功夫，强化员工合规理念。领导高度重视，强化自身的合规管理理念，并以身作则，把“合规从高层做起”视为建立合规文化的基础，通过确立合规的基调，以此带动和促进全行合规文化建设。各个基层网点负责人以及机关部门的负责人统一合规文化建设的认识，做到以身作则、率先垂范，不断重视和强化合规管理，努力提升经营管理水平，使之成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者和实践者。如在年度述职中，一把手带头上台述职述廉述合规；在业务经营分析会上，行领导反复强调合规的重要性，要求员工牢固树立合规经营意识，切实防范风险；在案件防控分析会上，分管领导把合规工作作为进一步提升全行经营管理水平、防控风险、防范……查看全文>>
一、检查对象（一）对县级农商行全部进行检查，抽查基层网点30%。（二）对城区支行全部进行检查。二、检查内容和要点（一）案防责任体系建设方面检查内容和要点。1.检查内容。成立案件防控工作领导小组及其办公室，制订案防工作规划，提出案件防控工作意见及措施，明确年度案防工作目标和任务。检查要点。查阅被考核单位提供的案防文件，看是否成立了案防领导小组及其办公室，是否制定年度案防规划，并逐一明确了工作目标、任务和措施。2.检查内容。落实三个第一责任人，各法人行董事长（基层支行行长）是案防工作的第一责任人，对辖内各行的案防工作负总责；监事长为案防工作监督第一责任人，对案防工作负监督责任；其他分管领导是分管业……查看全文>>
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，与银行经营业务相关的法律、规则及标准相符合。作为一名一线柜员，以前我对合规的认识仅仅停留在书本和文件上，但是通过这三年时间在网点柜面学习和工作的经历，我有了深刻的体会和不一样的感触，深感合规操作对于银行工作人员的重要性。合规不能单方面的解读为约束，更多的是一种保护，是对银行工作人员和广大银行客户的保护。下面我从几个方面阐述我对合规的理解：一、合规是一种思维认知，需要提高思想素质和职业道德意识，增强依法合规操作的理念。作为一名银行工作人员，我平时加强自身对金融知识、法律法规、规章制度的学习，不断提高风险防范意识，这是从源头上杜绝违规违章行为的重……查看全文>>
这周通过参加集体学习、个人自学学习了“五个一合规文化学习”一些制度文件，使我对长沙银行开展合规文化建设活动的重要性、必要性和紧迫性有了进一步的认识，现结合自身的工作实践，就加强长沙银行内控合规管理谈谈我的体会：一、合规文化学习的重要性合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合……查看全文>>
第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司（试行）》，制定本办法。第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。领导干部应当率先垂范，……查看全文>>
——总公司合规检查组莅临xx分公司进行合规大检查为切实防范经营管理风险，加强合规管理意识，在拼搏发展，做大做强的同时，能够稳扎稳打，做好各项合规工作。2015年12月5日，总公司合规检查组一行在xxx的带领下莅临xx分公司，开展合规大检查。针对本次合规检查工作，分公司总经理室高度重视，总经理xxx亲自挂帅，统筹安排，要求各部门自查合规工作落实情况，积极配合此次检查工作。会上，合规检查组xxx经理重点介绍了本次合规大检查的重要内容，并结合xx当地监管环境提出合规工作落实细则。同时，为进一步揭露风险点，强化合规的重要意义，xxx经理在会上宣导学习了《偿二代下之操作风险意义》、《保险中介市场风险排查……查看全文>>
第一章总则第一条为进一步加强全县信用社合规管理，树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增强依法合规经营的自觉性与主动性，加快合规管理长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》，结合我县实际，制定本制度。第二条合规问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的一项制度。第三条合规问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。第二章问责原则第四条合规问责必须坚持以下原则：（一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，一律追究相……查看全文>>
第一篇：信用社（银行）合规问责制度（精选）信用社（银行）合规问责制度第一章总则第一条为进一步加强全县信用社合规管理，树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增强依法合规经营的自觉性与主动性，加快合规管理长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》，结合我县实际，制定本制度。第二条合规问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的一项制度。第三条合规问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。第二章问责原则第四条合规问责必须坚持以下原则：（一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦……查看全文>>
第一篇：银行业三年合规文化建设行动承诺书-副本银行业三年合规文化建设行动承诺书根据《商业银行合规风险管理指引》、《银行业三年合规文化建设行动方案》和《合规文化建设行动实施方案》等监管要求，为着力培育银行积极向上的合规文化，营造银行从业人员不能违、不敢违和不愿违的案防氛围，促进南充银行业安全经营和稳健运行，我作为本单位第一责任人，现郑重承诺如下：一、履行好主体责任，把合规文化建设纳入发展战略。结合国家金融法律法规和监管要求，制定全面、完整、清晰的合规政策或操作规程，完善有关规章制度，扎实开展三年合规文化建设专项行动，有效预防合规操作风险和大要案件发生。二、认真贯彻实施国家金融法律法规和监管要求，……查看全文>>
----采油*厂*年合规管理综述***年，**采油厂作为油田稳产上产的主要区域之一，面对建设任务重、工程项目多、投资成本大、管理风险多等挑战，始终将合规管理做为企业经营管理的首要责任，助推稳健发展的不竭动力，预防经营风险的重要遵循，杜绝违法违规的必备条件，坚持以合规管理为切入点，多措并举、多管齐下，持续提高合规意识，规范合规行为，走出了稳健、坚实的步子。学深悟透笃行思想引领提升“我们要有壮士断腕的雄心壮志，用铁的手腕，从各个管理环节全面规范我们的管理。”4月18日，在厂合规管理工作会上，厂领导的一番肺腑之言，一语中的地就合规管理的重要性进行了明确。合规管理不能是无源之水、无本之木，只有融入到油……查看全文>>
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