一、单项选择题（共60题，共30分）1.不属于交易费用。（0.5分）a.委托手续费b.佣金c.承销费d.过户费2.加强客户交易结算资金的集中统一管理是指。（0.5分）a.营业部的交易结算资金应全部上划证券公司总部b.每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款帐户不得超过5个c.营业部的客户交易结算资金全部采用银证转帐方式存取d.营业部不得开设现金柜台3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。（0.5分）a.全面指定交易制度b.托管证券公司制度c.可选择性指定交易d.指定证券公司制度4.采用的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（0.5分）a.认购证发行方式b.与储蓄存款挂钩发行方式……查看全文>>
资本市场及证券交易场所是为了满足不同生命周期，不同的企业和公司融资、证券交易的需要而设置的。市场经济需要资金的流转，而资金的流转则需要企业、公司进行交易的实施，从而保证市场经济的鲜活性和流通性。资本市场和证劵交易场所便是基于此需要而建立，并促进各个企业、公司更好地进行交易。企业公司进行交易需要根据商品、交易额、交易方式、交易者的不同进行层次的划分，市场也因为交易层次的不同而设置成不同的层次，促进了多样化市场的形成。我国资本市场及证券交易场所的形成时间尚短，国外发达国家资本市场和证券交易场所的发展可以作为我国发展资本市场及证券交易场所的借鉴。从国外成功的资本市场及证券交易场所建设来说，针对不同生……查看全文>>
1、一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时，必须经过（证券交易所总经理）审核批准。2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料包括（申请书，企业法人营业执照，设立的批准文件）。3、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当如无成交的，以（前收盘价）为当日收盘价。4、严格的说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的（权益）的凭证。5、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）。6、对于首次公开发行的上市股票，我国证券交易所所公布其当日买入，卖出金额最大的（5）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入，卖出的金额。7、根据……查看全文>>
1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。a、约定送股比例b、有效送股比例c、有偿送股比例d、无偿送股比例2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。a、9：10~9：25b、9：25~9：30c、9：15~9：25d、9：00~9：303、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。a、商业银行b、证券公司c、托管银行d、政策性银行4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。a、董事会--投资决策部门b、董事会--投资决策……查看全文>>
2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（b股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于200……查看全文>>
证券交易活动由交易对象、交易资本与交易者三大基本要素的相互作用构成。证券交易活动的本质特征与个人交易系统的特点由证券交易活动的内在作用机制及其交易要素的内涵特征所决定。认清证券交易活动的本质特征证券市场的存在价值在于其融资功能和价格发现功能，但是，实现其功能的证券交易活动方式是通过交易多空双方买卖交易的博弈活动推动的。交易对象即有价证券的价格波动性特征非常复杂，难以预测，使广大交易者困惑。二十世纪六、七十年代，资本市场的理论研究认为股票市场价格遵循布朗运动，随机游走，无规律可循。在此基础上，fama提出了经典的有效市场理论（emt），认为金融市场能够对信息做出及时合理的反应，使所有信息都立即反……查看全文>>
第一篇：证券交易部分重点第一章证券交易概述本章共有4节内容。第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征。流动性、收益性和风险性。（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（三）证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类（重点，考点众多，请同学们仔细阅读）股票交易债券交易来源：（三）基金交易（四）金融衍生工具交易1、权……查看全文>>
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。证券金融公司应当遵守法律、行政法规和《转融通业务监督管理试行办法》的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。2.基本业务规则（1）专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。（2）专用资金账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开……查看全文>>
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong一、信息系统设备管理营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。硬件管理包括机型、容量、数量三个方面软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明确的管理标准。该规范主要内容包括：（一）管理体系（二）硬件设施（三）软件环境（四）数据管理（五）技术事故的防范与处理二、其他设备管理（一）营业场地管理（二）通讯设备管理（三）……查看全文>>
2011年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下：1、2011年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中……查看全文>>
有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日证监发[2005]132号）为加强对证券市场的监管，及时查处证券市场违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》及国务院有关规定，有关金融机构应积极配合中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及其派出机构查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构的资金账户和存款账户。现就有关事项通知如下：一、证监会及其派出机构依法履行职责，需要对从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在政策性银行、商业银行、城市和农村信用合作社、邮政储蓄机构、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等金融机构（以下简……查看全文>>
地中国证监会派出机构备案。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报所备案2.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%3.上海所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。4.深圳所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。5.证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中……查看全文>>
网上证券交易作为一种全新的电子交易的方式，与传统的交易模式相比，具有不受时间地域限制、交互性强、服务范围广、成本低、高效便捷等优点，因此倍受广大证券公司和股民的关注。电话委托、网上委托等新的股票交易方式给广大股民带来方便快捷的同时，交易风险也随之增大，欺骗、窃听、非法入侵等威胁着交易双方利益。现状分析对于证券公司来说，当前网上证券业务的开展需要解决两个问题：安全性和便捷性。网络的安全性是网民最为担心的问题，也是股民对网上证券交易望而却步的首要因素。调查显示，超过42％的网民正是因此而放弃了网上交易。目前中国证监会也发出《关于加强对投资者网上交易安全保护的通知》，要求各证券、基金、期货公司加强网……查看全文>>
去证券交易所之前我也做了一定的准备，我在网上百度了一些自认为有水准的问题，就信心满满的去了，这次我去的是西南证券交易市场，听说那是重庆最大的证券交易市场。到了一看，其实那里并不是我想像的那样，可能是我电视剧看多了吧，感觉和电视里的不一样。里面的人都一个个都目不转睛的盯着那一排电视机，看着上面变化的数字，有人欢喜也有人叹气。我们咨询到现在购买股票的大多数都是有经济剩余的人，我们看到了也都是一些35岁以上的人，也有一些爷爷奶奶辈儿的，当今大学生也有炒股的，但是特别的少，不是主流。在证券交易所我们也了解到我国目前有两千多支股票，而且还不断有新股上市。我们去访问的当天就有两支新的股票上市，其中一支是同……查看全文>>
1、1992年b股在上海证券交易所上市2、证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定3、每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒4、单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个5、证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度6、申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001深交所基金为0.0017、b股为0.001美元b股0.01港元8、债券质押回购0.005，a股，债券，买断回购0.01a股，债券，质押回购0.019、上交所申报时间：9：15～9：……查看全文>>
总结：数字、时间类1.1986年8月沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）2.1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场3.1992年b股在上海证券交易所上市4.证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定5.每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表、监管表，深圳1个标准流速为15笔/秒6.单个企业年金计划最多开立10个证券帐户7.证券自营开立多帐户，每500万注册资本开一个8.证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记9.1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度10.申报最小变动单位：上交所基金、权证为0.001；深交所基金……查看全文>>
1交易（数字类）1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年b股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所：a股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001b股为0.001债券质押回购0.005深交所：a股，债券，质押回购0.01基金为0.001b股0.01港元上交所申报时间：9：15～9：25……查看全文>>
交易（数字类）1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年b股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定，每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表，深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10个证券帐户，证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001，b股为0.001美元债券质押回购0.005，a股，债券，……查看全文>>
1.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度2.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。3.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。4.按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日（t+1），所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通5.融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。6.经国……查看全文>>
第1章新中国证券交易市场的建立始于1986年。1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。1992年初，人民币特种股票（b股）在上海证券交易所上市。1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。重新修订的《……查看全文>>
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