内部稽核制度第一章总则第一条为加强和规范集团公司的内部管理，建立和完善内部稽核制度，以保护公司资产的完整与安全，降低成本费用，防止内部管理过程的失控，履行各所属公司、各部门经济责任，实现集团公司经济效益最大化，特制订本制度。第二条本制度适用于公司和所属公司。第三条集团公司内部控制实行“统一领导，分级管理”的内部管理体制。第四条实施内部稽核制度的目标有：1.维护公司资产的完整和安全；2.及时提供可靠的相关信息；3.减少不必要耗费，降低成本，实现集团公司经济效益最大化；4.避免或减少经营风险、财务风险、税务风险；5.促使集团公司及所属公司经营行为合理化；6.明确生产经营管理各环节的经济责任，保证所……查看全文>>
内部稽核管理办法为建立健全内部审计稽核制度，根据《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）、《北京市小额贷款公司试点实施办法》（京政办发〔2009〕2号），特制定本管理办法。第一条财务部经理兼任监察稽核经理，独立进行监察稽核工作，对董事会和股东会负责，不受他人干涉。第二条监察稽核经理负责对本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表进行复核和经济合同、协议、项目的执行情况进行监督。对监察稽核中发现的违反法律、法规和公司制度的行为，监察稽核经理有权纠正。第三条监察稽核经理对不真实、不合法的原始凭证，不予受理，并及时向公司领导报告，请求查明原因，追究当事人的责任。对记载不准确、不完整的……查看全文>>
财务内部稽核制度目录第一章总则第二章人员设置及岗位职责第三章稽核人员的权限第四章稽核工作的依据第五章稽核的过程和要求第六章稽核的具体内容第六章附则第一章总则第一条为规范完善会计稽核制度，根据《中华人民共和国会计法》以及《会计基础工作规范》等有关规定结合本公司实际，特制定本制度。本公司各部门及各下属单位的稽核工作，由财务部随时指定适当人员执行稽核工作。第二条会计稽核制度是组织和从事会计工作所遵循的规范与准则，是会计基础工作规范化考核验收的主要内容之一，是会计机构内部的监督环节；本公司稽核业务范围，分为原始凭证、记帐凭证、帐簿、财务报表、其他六项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。第三条稽核工作以……查看全文>>
稽核岗位职责一、基本要求：1.当班期间应精神饱满，行为端庄，按公司标准着装，充分展示防损部的精神风貌，时刻维护部门的形象；2.当班期间不得擅离岗位，不得与员工在岗看报纸、睡觉或做与工作无关的事情。严禁工作散漫，与人闲聊，接打私人电话；3.交接班时相互交接清楚，每个班次需认真填写交接班记录，确保信息准确无误的传递给下一班次。如对上一班遗留问题及时给予跟进。二、具体职责：1.根据消防、安全监督、建筑安全、劳动保障等法律法规及公司的相关政策程序要求，对配送中心内部的消防安全、建筑安全及员工操作安全进行专项查核；2.及时发现配送中心在安全方面的风险机会点并现场予以纠正，与相关部门管理层沟通查找机会点存……查看全文>>
xx集团公司监察审计部工作管理条例（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强集团公司内部监察审计工作，规范和保障企业各项管理规范运行，提高经济效益，规避经营风险，根据有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法所称的内部审计，是指集团内部监察审计机构和人员，依据国家有关法律法规、财务会计制度、公司内部管理规定，对集团所属各公司及各控股子公司的财务收支及其经营活动的真实性、合法性和效益性进行监督和评价的工作。第三条监察工作是指监察审计机构和人员，依据公司各项管理制度、工作流程及要求，及时检查发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，检查内部控制程序的完整性和有效性，防范和化解经营风险，维护公司正……查看全文>>
内部审计管理暂行办法第一章总则第一条为规范村镇银行内部审计工作，促进村镇银行各项内部管理制度的健全，完善内部审计监督机制，依法监督职能部门、相关人员认真执行国家法律、法规和村镇银行各项业务规章制度，确保各项业务依法合规、稳健经营，依据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会有关商业银行内部控制和审计监督工作的规定，制定本办法。第二条村镇银行内部审计监督工作实行金融管理部部长直接领导，并接受监督。第三条财审组（岗位）应督促各村镇银行建立和健全有效的内部控制制度，督促相关部门和人员有效地实施依法合规、稳健经营的经营方针。第四条财审组（岗位）依照本办法规定的职权和程序，独立行使审计监督权，不受其他单位……查看全文>>
信用社联合社稽核管理暂行办法第一章总则第一条为加强农村信用社联合社（以下简称省联社）的稽核管理，规范监督检查行为，防范风险，保证省联社正确履行管理、指导、协调、服务职能，根据《农村信用社联合社章程》及《农村信用社稽核工作暂行办法》等法律、法规、制度的要求，特制定本办法。第二条稽核监督检查是省联社的一种自律行为，是省联社为完成既定经营管理工作目标，加强内部控制与管理，防范经营风险的重要手段。第三条省联社稽核监督检查工作由省联社理事会或经营班子组织，由稽核监督委员会和稽核部负责实施，必要时可独立于经营班子进行稽核监督检查，对理事会和理事长负责，并可抽调下级稽核人员共同参与。稽核检查小组至少应由两名……查看全文>>
住房公积金审计稽核办法第一章总则第一条为加强审计稽核工作，建立健全审计稽核制度，充分发挥审计稽核监督作用，确保住房公积金资金安全运作，根据《审计署关于内部审计工作的规定》（中华人民共和国审计署令第4号）及相关法律法规规定，结合我市实际情况，制定本办法。第二条本办法所称审计稽核，是指市住房公积金管理中心（以下简称中心）的审计稽核人员依据国务院《住房公积金管理条例》、《省住房公积金管理条例》等有关法律、法规和政策以及本单位的有关规章制度，对中心各科室及相关的金融、房地产开发公司等业务关联单位住房公积金业务经济活动情况的真实性、合法性、效益性进行审计稽核。其目的是为了加强住房公积金管理，防范和降低住……查看全文>>
第一章总则第一条为加强11农村55银行股份有限公司（以下简称“本行”）内部控制，规范稽核审计监督行为，提高稽核审计质量，促进本行依法、规范、稳健、高效经营和管理。根据《中华人民共和国55银行法》、国家审计署《关于内部审计工作的规定》、《11农村55银行股份有限公司章程》等法律、法规和规章，结合实际，特制订本办法。第二条本行稽核审计的目的是以系统化、规范化的方法，审查、评价和加强风险管理、内部控制及治理程序的有效性，提高工作效率，促进各项目标的实现。第三条本行实行稽核审计监督制度，各业务部门及基层支行的经营管理活动，应当依法和按本办法接受稽核审计部门的监督。第四条本行的稽核审计部门依法独立、客观……查看全文>>
特殊情况处理：一、无卡定义。无卡车辆是指在出口收费站无法交验通行卡的车辆。原因：1、通行卡遗失2、入口闯关3、入口忘发ic卡4、紧急车队零散车辆处理方法：1、对出口无法交验通行卡的车辆，依据皖交财[2007]45号文件《关于明确高速公路联网收费特殊情况处理有关事宜的通知》，按“无卡”收取通行费。2、对本路段内因入口责任导致车辆无卡，经核实后可选择实际来源站进行补办收费。3、对非本路段内入口责任无卡事件，原则上必须由车辆交纳无卡通行费用，或由司乘出示相关证明，请示领导后方可按正常补办收费。4、对于紧急车队的零散车辆，经监控中心进行核实无误后按实际来源站进行补办通行费（或卡费）或者无卡免费放行（慎……查看全文>>
最新【精品】范文参考文献专业论文“狱侦特情”所获证据之规范使用“狱侦特情”所获证据之规范使用2013年3月26日浙江省高级人民法院再审宣告无罪的张高平、张辉强奸案中，因神秘证人袁连芳的出现，人们开始关注一个词汇，即“狱侦特情”。所谓狱侦特情，是指被侦查部门控制而在监狱或者看守所中进行搜集犯罪证据、获取犯罪信息的隐蔽力量，也可称为“线人”、“耳目”。虽然狱侦特情是一种实行已久的秘密侦查措施，但在2012年修订前的《刑事诉讼法》中，狱侦特情并不是一种法定的侦查措施，而仅由司法部发布的《狱内侦查工作规定》、公安部、财政部发布的《公安业务费开支范围和管理办法的规定》等部门规章进行简单的规定。目前《刑事……查看全文>>
稽核部工作规范稽核部隶属于总经办直接管理，主要工作是根据公司相关规章制度规定，监督各工作岗位员工是否依照公司政策、公司各项流程执行，有无违纪行为，并提交报告以帮助公司管理层发现问题，并提出改进建议。同时，稽核部也受各部门监督，受公司各项规章制度、各流程约束。一、目的：为了规范稽核部日常工作，明确稽核部工作的职能、工作职责及权限，更好地服务于各门店，使公司各种政策制度得到更有效执行，特制定本规定。二、职能：稽核部隶属于总经办直接管辖，具有服务、监督、检查、促进各门店，各部门发现不足、改进不足，调查各类举报事件及公司安排的其它专项事件检查，同时收集内外部各种建议，并进行整理归类后向公司反馈的工作职……查看全文>>
昆山洁利团膳有限公司稽核作业规范1.目的检查和监督承包食堂工作，使提供的产品符合顾客的要求。2、适用范围公司对承包食堂各种工作检查的相关内容。3、职责稽核组成员负责稽核工作的实施，食堂配合稽核工作。4、实施方法4.1稽核工作由管理部负责组织协调，相关部门抽调人员作为稽核组成员。4.2稽核内容：a）稽查表内容；b）客户意见反馈。4.3稽核作业：4.3.1每个食堂每月稽查不少于二次，不定期、不定人，每次两人完成，持《食堂稽查表》；4.3.2稽查表打分后食堂主管确认，如有疑问可当场向稽查人员询问。4.3.3对稽查出的问题，情节较轻的稽查人当场向现场操作人员或现场主管指出；对得分为零的项目，反映到稽核……查看全文>>
特情稽核规范《关于规范路网收费监控稽查工作的通知》（鄂高管联委办【2011】7号）及管理处相关规定，对特情稽核做了详细规定。一、特情稽核（一）执行规范收费特殊情况按车道类型可分为入口特情和出口特情两大类。收费管理所必须在24小时内对当班期间收费特情全部稽核完毕；路段中心需对管理所稽核情况进行100%复核。（二）稽核规范1、特情稽核内容入口：重发、闯关、紧急（节假日紧急除外）、（不含etc车辆）出口：免费车、紧急（节假日紧急除外）、优惠、补票、无称重、客车降档、货改客、闯关（含下班）、卡坏、无卡、轴调整、u型、静态超时（不含etc车辆）。2、特情类型分类及稽核格式a、入口（1）闯关注明车牌以及处……查看全文>>
文章来源莲山课件www.5ykj.com来源第一条为了规范社会保险稽核工作，确保社会保险费应收尽收，维护参保人员的合法权益，根据《社会保险费征缴暂行条例》和国家有关规定，制定本办法。第二条本办法所称稽核是指社会保险经办机构依法对社会保险费缴纳情况和社会保险待遇领取情况进行的核查。第三条县级以上社会保险经办机构负责社会保险稽核工作。县级以上社会保险经办机构的稽核部门具体承办社会保险稽核工作。第四条社会保险稽核人员应当具备以下条件：（一）坚持原则，作风正派，公正廉洁；（二）具备中专以上学历和财会、审计专业知识；（三）熟悉社会保险业务及相关法律、法规，具备开展稽核工作的相应资格。第五条社会保险经办机……查看全文>>
成都市房地产经纪机构及销售服务人员违规行为惩戒暂行办法第一章总则第一条（目的依据）为进一步规范房地产经纪机构及房地产销售服务人员行为，鼓励和维护公平竞争，保障当事人合法权益，促进房地产销售服务行业健康有序发展，根据《房地产经纪管理办法》及《成都市房产管理局关于印发的通知》（成房发〔2010〕6号）精神，制定本办法。第二条（适用范围）凡在成都市从事房地产经纪业务的房地产经纪机构及在成都市房地产开发企业、经纪机构从事房屋销售（含代理）或居间服务的人员，适用于本办法。本办法所称违规行为，是指房地产经纪机构和房地产销售服务人员违反法律、法规、规章和相关政策规定，违反行业规范及道德行为规范，违背公开、公……查看全文>>
嘉峪关市烟草专卖局（公司）员工违规惩戒办法第一章总则第一条[目的]为维护良好的工作秩序，增强员工的组织纪律性，提高劳动生产率和工作效率，保证市局（公司）各项工作的正常进行，根据国家、行业及省局（公司）有关规定，制定本办法。第二条[适用范围]本办法适用于市局（公司）及其全体员工。第三条[惩戒原则与依据]市局（公司）对犯有过错的员工，坚持思想教育和惩戒相结合的原则。惩戒决定应以员工遵守法律法规、社会公德、职业道德以及单位各项规章制度、劳动纪律、岗位规范、操作规程、员工守则的行为表现为依据。第四条[归口管理部门]违规惩戒工作由政工（纪检监察）部门综合管理，督察考评、工会等部门协同配合。第五条[惩戒行……查看全文>>
稽核产生执行力稽核、案例、考试是管理咨询公司在工厂实施管理变革最有特色的三个动作，甚至可以说，这三个动作是管理变革的一些规定动作的粘合剂、催化剂。如果没有稽核检查、案例研讨、流程考试，那么，我们在企业推出的许多的管理措施，如：部门重组、职责定位、工作流程、工作标准、绩效考核、薪酬体系等等都不可能产生应有的效果，或流于形式，或失去价值。很多企业的岗位职责、工作流程、工作标准都定得很细化，很明确，但却是一纸空文，不能执行，因为做与不做，没人检查，无奖无罚，自然流于形式。有的文件甚至相关执行人从未见过，见过的人也不甚理解，这些文件可以说从一开始拟定就不打算被执行的，是形式主义的产物。还有些方案，如绩……查看全文>>
【法规名称】【颁布部门】【颁布时间】1988-02-15【效力属性】已修正【正文】第1条为稽核公务员惩戒法第二十八条第三项惩戒处分之执行，特订定本办法。第2条惩戒处分由受处分人之主管长官于收受公务员惩戒委员会议决书之翌日执行。第3条主管长官收受所属公务员惩戒处分之议决书后，应于七日内，将执行情形列表分别通知原议决之惩戒机关，原送审议之监察机关及铨叙机关。其撤职、休职、降级、减俸者，并应通知审计机关。如有延未通知执行情形者，各该机关应予催询。第4条审计机关审核各机关会计报告时，发现曾受惩戒处分公务员有不合法之支俸者，即应依法剔除，并由该机关长官负责追缴。第5条铨叙机关查有公务员曾受撤职、休职、降……查看全文>>
为建立健全内部审计稽核制度，根据《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）、《北京市小额贷款公司试点实施办法》（京政办发〔2009〕2号），特制定本管理办法。第一条财务部经理兼任监察稽核经理，独立进行监察稽核工作，对董事会和股东会负责，不受他人干涉。第二条监察稽核经理负责对本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表进行复核和经济合同、协议、项目的执行情况进行监督。对监察稽核中发现的违反法律、法规和公司制度的行为，监察稽核经理有权纠正。第三条监察稽核经理对不真实、不合法的原始凭证，不予受理，并及时向公司领导报告，请求查明原因，追究当事人的责任。对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退……查看全文>>
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