公司法律尽职调查（duediligence）提纲1、公司注册登记文件（1）公司章程（投资协议、意向书、备忘录）（2）营业执照、行业批件（含资质证书）（3）三年内年度财务报表及审计报告（审计室提供）（4）二年内媒体公开披露信息（自查）（5）分支机构分布一览表（6）控股参股公司及持股比例一览表（自查自制+对方提供）（7）公司历史沿革资料（自查）（8）股东名册及持股比例（自查+对方提供）（9）出资证明及验资报告（自查）（10）公司组织结构图（对方提供）（11）董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格（自查+对方提供）2、投资/融资（1）重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）……查看全文>>
房产项目尽职调查资料清单基本要求：1、“234”要求。二级开发商资质以上、至少30%自有资金投入（自有资金投入占比越高越好，最好能50%以上），四证齐全（形象进度越高越好）。2、项目未向其他机构、银行贷款3、股权融资年息至少20%。如有意向，需准备以下资料一、公司资料（项目公司）1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户证明、贷款卡、法人代表身份证复印件、公司章程、验资报告、房地产开发资质证书2、最近月份财务报表、近3年财务审计报告3、借款明细（对手、金额、期限、利率、还款计划、抵押物等）、放款凭证及还款凭证、担保明细（如有）4、公司简介、公司股权沿革过程的说明、组织架构图、集团内股权……查看全文>>
一、尽职调查所要达到根本目标1.弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；2.了解目标公司价值如何；3.判断收购方是否有能力进行此次收购。二、尽职调查事项1.设立与存续：设立、变更情况2.股东与股权：股东情况3.公司治理。公司法人治理结构，使股东会、董事会、监事会、经理层等机构以及股东、董事、监事、经理人的产生、运作机制。4.内部管理与经营风险控制5.资产：偏重于合法性审查6.人力资源7.业务情况8.重大合同与债权债务9.关联关系与同业竞争10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等12.诉讼/仲裁与处罚13.对本次交易……查看全文>>
致：公司自：公司日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获……查看全文>>
尽职调查报告范文4篇[尽职调查报告范文篇一：风险投资尽职调查内容]一、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。1、公司组织结构图;2、董事会、管理团队、技术团队简介;3、管理/技术人员变动情况;4、企业劳动力统计。二、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。1、管理体制和内部控制体系;2、对管理层及关键人员的激励机制;3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的……查看全文>>
山东宝雅新能源汽车股份有限公司收购山东齐鲁汽车制造有限公司一案尽职调查之阶段性工作报告致：山东宝雅新能源汽车股份有限公司山东经信纬义律师事务所接受山东宝雅新能源汽车股份有限公司委托，指派尹义峰等5名律师于2011年9月1日前往武城县，对收购标的公司山东齐鲁汽车制造有限公司（以下简称“标的公司”）进行尽职调查，现将9月1日至9月2日两个工作日的工作情况向公司汇报如下：2011年9月1日至9月2日，在县政府的配合下，本所律师先后前往了工商局等十几个部门对标的公司的基本信息情况进行了调查，现将在各部门的调查情况分述如下：1、武城县人民法院武城县人民法院立案庭庭长李佃富出具《关于山东齐鲁汽车制造有限公……查看全文>>
此尽职调查报告力求通过对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核，以发现企业的内在价值、判明潜在的缺陷及对上市的可能影响，为上市方案设计做准备。内容包括：1.企业基本情况：包括企业改制与设立情况、企业的历史沿革、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股（如有）情况、商业信用情况。重点关注企业改制后经营业绩能否连续计算、股东出资是否到位、实际控制人是否发生变化、控股股东是否存在改变的风险、员工持股问题。2.组织结构与内部控制：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事……查看全文>>
由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务账册的准确性；购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问……查看全文>>
本人系借款人张路广的现客户经理，现申请对借款人张路广及担保人于长越提起诉讼（本金：壹拾六万元），特此提出本尽职调查报告。一、贷款形成的基本情况借款人于2006年1月16日在我行贷款20万元，与我支行发生借贷关系，2006年4月14日办理借新还旧续作手续贷款18万元，2006年8月11日又办理借新还旧续作手续贷款17万元，2007年1月25日再次办理借新还旧续作手续贷款16万元，用于养殖业；担保人：于长越；期限1年；到期日2008年1月24日，上述贷款由原客户经理崔云功负责受理、调查、发放、催收、管理。该笔贷款从2008年12月21日至今未再归还过贷款本息，截止2010年11月4日结欠本息共计2……查看全文>>
金融不良债权尽职调查法律认定操作指引根据对拟转让的金融不良债权或其组合的尽职调查所获得的信息，公司/办事处及其专业律师将通过专业分析以实现尽职调查目的。本指引针对分析过程，提出如下法律认定参考要素及具体判断标准，以便操作：第一，判断打包出售的不良资产的权利属性及有无负担：债权、物权、股权、其他权利；第二，贷款债权档案材料法律上的完整与关联性；第三，贷款债权涉及相关权利义务承受主体的法律及事实状态；第四，贷款债权各相关时效及瑕疵判定；第五，担保债权相关问题及瑕疵判定；第六，相关其他要素。（一）关于拟处置资产的权利属性及负担1、结合尽职调查所获资料从实质上判断拟剥离的资产属于债权类、物权类还是股权……查看全文>>
金融资产交易所（银监发〔2005〕72号）第一章总则第一条为规范不良金融资产处置行为，明确不良金融资产处置工作尽职要求，防范道德风险，促进提高资产处置效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《金融资产管理公司条例》等法律法规，制定本指引。第二条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行（以下统称银行业金融机构）和金融资产管理公司。经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。第三条本指引中的不良金融资产、不良金融资产处置、不良金融资产工作人员是指：（一）不良金融资产指银行业金融机构和金融资产管理公司经营中形成、通过购买或其他方式……查看全文>>
中国银行业监督管理委员会关于印发《》的通知（银监发〔2005〕72号2005年11月18日）各银监局，各政策性银行。国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司。建银投资公司，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：为规范银行业金融机构、金融资产管理公司和经中国银监会批准设立的其他金融机构的不良金融资产处臵行为，明确不良金融资产处臵工作尽职要求，中国银监会、财政部制定了《不良金融资产处臵尽职指引》。现印发给你们，请遵照执行。请各银监局将此文及时转发至辖内城市商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社联社等有关法人机构。中国银行业监督管理委员会中华人民共和国财政部二oo五年十……查看全文>>
第一章总则第一条为规范不良金融资产处臵行为，明确不良金融资产处臵工作尽职要求，防范道德风险，促进提高资产处臵效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《金融资产管理公司条例》等法律法规，制定本指引。第二条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行（以下统称银行业金融机构）和金融资产管理公司，经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。第三条本指引中的不良金融资产、不良金融资产处臵、不良金融资产工作人员是指：（一）不良金融资产指银行业金融机构和金融资产管理公司经营中形成、通过购买或其他方式取得的不良信贷资产和非信贷资产，如不良债权……查看全文>>
银监会【2005】72号第一章总则第一条为规范不良金融资产处置行为，明确不良金融资产处置工作尽职要求，防范道德风险，促进提高资产处置效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《金融资产管理公司条例》等法律法规，制定本指引。第二条本指引适用于在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行（以下统称银行业金融机构）和金融资产管理公司。经中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构可参照执行。第三条本指引中的不良金融资产、不良金融资产处置、不良金融资产工作人员是指：（一）不良金融资产指银行业金融机构和金融资产管理公司经营中形成、通过购买或其他方式取得的不良信贷资产……查看全文>>
尽职调查清单致：公司自：公司日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我……查看全文>>
一、尽职调查所要达到根本目标1.弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；2.了解目标公司价值如何；3.判断收购方是否有能力进行此次收购。二、尽职调查事项1.设立与存续：设立、变更情况2.股东与股权：股东情况3.公司治理。公司法人治理结构，使股东会、董事会、监事会、经理层等机构以及股东、董事、监事、经理人的产生、运作机制。4.内部管理与经营风险控制5.资产：偏重于合法性审查6.人力资源7.业务情况8.重大合同与债权债务9.关联关系与同业竞争10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等12.诉讼/仲裁与处罚13.对本次交易……查看全文>>
企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权……查看全文>>
xxxx项目（公司）尽职调查文件清单调查文件清单（a办公室提供）1.公司基本情况1.1.注册中、英文名称及缩写；1.2.法定代表人；1.3.设立（工商注册）日期；1.4.住所及其邮政编码；1.5.电话、传真号码；1.6.互联网网址；1.7.电子信箱1.8.公司对外宣传材料2.公司成立和历史沿革2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）2.2.如有内部职工股或者委托持股情况，请特别说明，并列明持股清单（包括姓名、持股份额及比例、入股日期、持股方式），是否有清退计划2.3.2.4.2.5.现行有效并标明通过工商年检的营业执照……查看全文>>
尽职调查报告范文4篇[尽职调查报告范文篇一：风险投资尽职调查内容]一、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。1、公司组织结构图;2、董事会、管理团队、技术团队简介;3、管理/技术人员变动情况;4、企业劳动力统计。二、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。1、管理体制和内部控制体系;2、对管理层及关键人员的激励机制;3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的……查看全文>>
山东宝雅新能源汽车股份有限公司收购山东齐鲁汽车制造有限公司一案尽职调查之阶段性工作报告致：山东宝雅新能源汽车股份有限公司山东经信纬义律师事务所接受山东宝雅新能源汽车股份有限公司委托，指派尹义峰等5名律师于2011年9月1日前往武城县，对收购标的公司山东齐鲁汽车制造有限公司（以下简称“标的公司”）进行尽职调查，现将9月1日至9月2日两个工作日的工作情况向公司汇报如下：2011年9月1日至9月2日，在县政府的配合下，本所律师先后前往了工商局等十几个部门对标的公司的基本信息情况进行了调查，现将在各部门的调查情况分述如下：1、武城县人民法院武城县人民法院立案庭庭长李佃富出具《关于山东齐鲁汽车制造有限公……查看全文>>
联系客服
公文交流微信群
