由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务账册的准确性；购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问……查看全文>>
编号：第号尽职调查报告年月日1项目名称：项目类别：项目经理：项目组成员：填报日期：尽职调查报告撰写要点一、拟投资企业基本情况（一）改制与设立情况详细说明拟投资企业在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况，分析判断是否符合法律、法规，是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。说明改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前原企业的业务流程、改制后拟投资企业的业务流程，以及原企业和拟投资企业业务流程间的联系；对拟投资企业成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况进行说明，并分析判断拟投资企业改制是否清晰、彻底，是否已将与拟投资企业业务有关的生产经营……查看全文>>
公司法律尽职调查（duediligence）提纲1、公司注册登记文件（1）公司章程（投资协议、意向书、备忘录）（2）营业执照、行业批件（含资质证书）（3）三年内年度财务报表及审计报告（审计室提供）（4）二年内媒体公开披露信息（自查）（5）分支机构分布一览表（6）控股参股公司及持股比例一览表（自查自制+对方提供）（7）公司历史沿革资料（自查）（8）股东名册及持股比例（自查+对方提供）（9）出资证明及验资报告（自查）（10）公司组织结构图（对方提供）（11）董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格（自查+对方提供）2、投资/融资（1）重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）……查看全文>>
一、企业主体相关信息查询、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”网址：gsxt.saic.gov.cn/2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。2、各省、市级信用网这些网站是地方性主导的，一般以企业信用体系建设推进办为主。如北京市企业信用信息网http：//211.94.187.236/浙江企业信用网http：//www.xiexiebang.com/publish/ma……查看全文>>
股权投资中的律师尽职调查第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性第二部分：律师尽职调查的原则第三部分：律师尽职调查的程序第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性（一）股权投资中律师尽职调查的概念律师利用其专业知识对目标公司的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，向投资人提示投资可行性及风险。（二）律师尽职调查的重要性根本原因：投资人永远不会比目标公司本身更了解目标公司法律方面的真实情况。存在潜在法律问题的目标公司完全有可能也有能力利用此种信息不对称误导投资人向其投资。投资是……查看全文>>
对外合资、合作中的法律尽职调查要点一、对外合资、合作的尽职调查公司对外合资、合作是一个非常大的概念，涵盖范围比较广泛，除了资本方面的合作，还包括业务合作、技术合作、管理合作等诸多方面。相比较而言，资本即股权合作所涉及的尽职调查最为完整和全面，因为其他方面的合作较为专注在企业的某一具体层面，而对公司的全面股权收购将要求必须对企业所有层面的基本法律状态进行调查，分析法律风险，制作合作方案。因此，在本次讲座中，我们只针对资本合作即股权合作中的法律尽职调查。股权合作大致可分为几种情况：较简单的，合资设立新公司—重点是出资资产的权属和有效性、法人治理结构问题。对于非现代公司化的企业，重组（收购、设新公司……查看全文>>
尽职调查报告格式样本有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据××股份有限公司的委托，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。“本所”指××律师事务所。“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。“××公司“指××公司，一家在××省××市……查看全文>>
一、企业主体相关信息查询、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”网址：gsxt.saic.gov.cn/2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。2、各省、市级信用网这些网站是地方性主导的，一般以企业信用体系建设推进办为主。如北京市企业信用信息网http：//211.94.187.236/浙江企业信用网http：//www.xiexiebang.com/publish/ma……查看全文>>
股权投资中的律师尽职调查第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性第二部分：律师尽职调查的原则第三部分：律师尽职调查的程序第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性（一）股权投资中律师尽职调查的概念律师利用其专业知识对目标公司的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，向投资人提示投资可行性及风险。（二）律师尽职调查的重要性根本原因：投资人永远不会比目标公司本身更了解目标公司法律方面的真实情况。存在潜在法律问题的目标公司完全有可能也有能力利用此种信息不对称误导投资人向其投资。投资是……查看全文>>
如何写律师尽职调查报告随着中国经济的发展及国际化进程的推进以及企业资产证券化的发展，股票上市、企业并购重组、重大资产转让等资本运作越来越多为企业所运用。律师在资本运作过程中，主要是通过参与谈判、审查和起草相关合同、出具法律意见书等为委托人提供法律服务，而尽职调查是律师完成上述工作的基础和关键。但令人遗憾的是，律师尽职调查并没有具体的或基本的工作指引和规范，在律师行业内部，对尽职调查也缺乏足够的研究，缺少基本的工作规范。本文作者将对律师尽职调查进行介绍并对尽职调查报告的起草进行简要分析。一、律师尽职调查（一）律师尽职调查的概念律师尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对……查看全文>>
法律尽职调查报告摘要。本文主要是描述关于写法律尽职调查报告的一些基础要素，个人认为有些东西尤其重要，这份报告做的越详细，那么可能会存在某些风险也会越低，从而避免以后会产生不必要的纠纷。________律师事务所关于________公司法律尽职调查报告目录序言一、主体资格二、历史沿革三、股东及实际控制人四、独立性五、业务六、关联交易及同业竞争七、主要资产八、科研九、重大债权债务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、董事、监事及高级管理人员十三、税务十四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致：________公司根据《关于____公司改制及首次公开发行股票并上市的……查看全文>>
公司法律尽职调查（duediligence）提纲1、公司注册登记文件（1）公司章程（投资协议、意向书、备忘录）（2）营业执照、行业批件（含资质证书）（3）三年内年度财务报表及审计报告（审计室提供）（4）二年内媒体公开披露信息（自查）（5）分支机构分布一览表（6）控股参股公司及持股比例一览表（自查自制+对方提供）（7）公司历史沿革资料（自查）（8）股东名册及持股比例（自查+对方提供）（9）出资证明及验资报告（自查）（10）公司组织结构图（对方提供）（11）董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格（自查+对方提供）2、投资/融资（1）重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）……查看全文>>
一、企业主体相关信息查询、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”网址：gsxt.saic.gov.cn/2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。2、各省、市级信用网这些网站是地方性主导的，一般以企业信用体系建设推进办为主。如北京市企业信用信息网http：//211.94.187.236/浙江企业信用网http：//www.xiexiebang.com/publish/ma……查看全文>>
股权投资中的律师尽职调查第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性第二部分：律师尽职调查的原则第三部分：律师尽职调查的程序第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性（一）股权投资中律师尽职调查的概念律师利用其专业知识对目标公司的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，向投资人提示投资可行性及风险。（二）律师尽职调查的重要性根本原因：投资人永远不会比目标公司本身更了解目标公司法律方面的真实情况。存在潜在法律问题的目标公司完全有可能也有能力利用此种信息不对称误导投资人向其投资。投资是……查看全文>>
民营资本与公立医院合作法律尽职调查要点系列之（一）——主体资格民营资本与公立医院合作，无论采用何种合作模式，首先要做的都是摸清公立医院的“底”，以求做到知己知彼、方案灵活且未来进退两相宜。公立医院一般历史悠久、产权关系复杂，在法律尽职调查中有不少特别之处。本系列文章将从主体资格、主管机构、业务资质、资产核查等几个方面，逐一对公立医院法律尽职调查的重点问题、方法等进行分析论述，供读者参详。系列文章之一，我们来分析一下公立医院的主体资格核查。公立医院的性质为事业单位，同时又为医疗机构，因此对其主体资格的核查应从事业单位属性及医疗机构属性两方面同时着手。一、事业单位主体资格核查根据《事业单位登记管理……查看全文>>
1.1尽职调查内容1.1.1资产尽职调查的内容主要包括档案资料的核查、债务人（保证人）的调查、股权企业的调查、抵（质）押物、抵债物的调查等，具体实施时可参考以下内容，并根据具体情况及限制条件调整确定。1.1.2档案资料的核查1）档案资料完整性核查①贷款资料。核实贷款法律文件资料的完整性，包括：借款合同、借款借据/借款转存凭证、借款展期/变更协议、催收通知及回执等表明债权债务关系的重要档案资料是否完整；是否存在瑕疵，列明瑕疵情形（如：合同未加盖公章、公章与债权人不符等）。②保证资料。核实保证贷款法律文件资料的完整性，包括贷款本息余额及相应的保证合同或最高额保证合同、借据、对保证人的催收函（催收通……查看全文>>
项目尽职调查主要内容一、法律组1、公司设立及历史沿革调查1.1公司关于股权结构图及说明（原件）。该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属公司（不论股权大小）名单及股东结构，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化。1.2公司历史沿革的简介。包括其前身的设立、有限责任公司变更为股份有限公司，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。1.3公司营业执照和工商登记资料（复印件）。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照、经过2011年度工商……查看全文>>
对投资企业的尽职调查内容1.调查拟投资目标公司主体资格合法性。对目标公司主体资格合法性的调查主要包括两个方面：一是其资格，即目标公司是否依法成立并合法存续，包括其成立、注册登记、股东情况、注册资本缴纳情况、年审、公司变更、有无吊销或注销等；二是其是否具备从事营业执照所登记的特定行业或经营项目的特定资质。2.审查目标公司的资产及财务情况。这里主要是核实目标公司的各项财产的权利是否有瑕疵，是否设定了各种担保，权利的行使、转让是否有所限制等。其次是审察目标公司的各项债权的实现是否有保障，是否会变成不良债权等，以确保投资方取得的目标公司的财产关系清楚明白，权利无瑕疵，无法律上的障碍。3.审查目标公司的……查看全文>>
律师尽职调查的主要内容与范围一、律师尽职调查概念律师尽职调查，是指律师接受当事人的委托，对当事人指定的有业务关系的企业的规模、资产负债、信用状况、社会评价、出资人情况等进行调查并出具专业报告书的一项法律服务。律师尽职调查的首要目的在于为客户提供评价目标公司有关项目的法律资格以及相关项目的各种事项是否符合法律规定，最终目的则在于防范风险，避免无谓的失误和损失。律师尽职调查的完成后，律师要给当事人一个真实的、可靠的结论，不能有任何虚假和水分，因为律师进行尽职调查的目的是为了提示与防范风险，而不是为了极力的促成交易，故律师会将法律风险要充分的向当事人予以揭示。二、律师尽职调查的主要内容与范围律师尽职……查看全文>>
担保公司业务员调查内容一、尽职调查的内容包括担保申请人资信、融资用途的合理性、还款来源的可靠性，以及反担保措施的可控性等四个方面。第二十条资信调查评价是指对担保申请人的资信状况进行多方面地调查，根据已掌握的信息资料进行分析与评估，据此就客户的偿债能力做出全面的评价。（一）对公司类担保申请人资信的调查评价：1、法律主体资格的调查：（1）审查营业执照原件，房地产企业还要审查《房地产开发企业资质等级证》、建筑安装企业还要审查《承建资格证书》原件：看其是否经授权机关颁发；在有效期内；年审合格；（2）审查客户法人代码证书原件：看其是否申领并正式使用代码书；（3）审查税务登记证原件：看其是否申领了国税与地……查看全文>>
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