今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。一、加强组织领导，落实工作责任制。我行成立了支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了，明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级，分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。一……查看全文>>
为全面防范国库汇划清算资金风险，适应新会计核算业务需要，总行国库风险防范电视、电话会议召开后，**中支立即召开会议认真落实《国库风险防范实施意见》，组织开展以提高人员素质，加强内控管理，规范业务操作为目的的国库制度、业务、案件等业务的学习教育活动，以此增强风险防范意识和道德观念，树立良好的工作作风。在此基础上认真开展自查，仔细查找本岗位工作的薄弱点和风险点，提出具体完善建议。同时，**中支党委专门成立了国库风险防范工作领导小组，以文件形式明确了成员责任分工，根据“四级目标管理责任制”，逐级签定责任书，切实做到任务到岗、风险防范责任到人。通过采取一系列措施，切实提高辖区国库风险防范能力，保障新业……查看全文>>
近年来，邹平县国税局按照上级加强内控预防机制建设的要求，着力突出信息化手段在反腐倡廉工作中的应用，坚持以“两权”监督为重点，以科技控管为支撑，以流程控制为关键，以分权制约为特色，将内控预防机制嵌入到“两权”运行全过程，保证了权力规范、透明、高效运行。一、强制发起，源头控管，消除事前监控盲区“两权”事项的发起既是“两权”运行的源头，也是容易被监督所忽略的薄弱环节。我们依托科技手段，从抓源头、控起点入手，进一步规范“两权”运行。（一）审批事项强制发起。依托综合征管软件，优化涉税业务流程，将增值税一般纳税人资格认定、税收优惠审批、出口退（免）税登记等64项涉税审批业务的发起环节全部调整到办税服务厅，……查看全文>>
一、问题的提出物资采购内控制度的完善程度直接影响到整个企业目标的实现。就拿我们企业来说，物资采购内控制度的设置有着特殊的意义。我厂为大型出口船舶建造厂，造船所需外购的材料与设备占据了整个产品总价的60%左右，全年产值三十多亿元，每年外购资金总量达到了20余亿元。物资采购内控制度是否有效，关系到企业的生死存亡。三年前，我们的物资采购内部控制出现漏洞。个别物资采购的关联人员经不起供应商的“糖衣炮弹”，受贿入狱。采购成本偏离目标成本，企业遭受重大损失。二、对物资采购内控部分失效的反思评审我厂的物资采购内控系统，表面看来，内控制度还比较完善：能依据设计公司的产品目录进行采购；根据生产计划进行市场调研，……查看全文>>
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。2，制度上抓得严。集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话……查看全文>>
尊敬的周总，各位同事。大家上午好。年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。2，制度上抓得严。集……查看全文>>
尊敬的周总，各位同事。大家上午好。年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。2，制度上抓得严：集……查看全文>>
尊敬的周总，各位同事。大家上午好。年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。2，制度上抓得严。集……查看全文>>
述职报告就是把自己履行职责是否称职的情况写成书面文字所构成的文体。下面是关于的内容，欢迎阅读。20xx年度，在市分行党委及内控合规处领导的领导下，在同志们的帮助下，牢固树立科学发展观和现代商业银行经营理念，始终如一地以求真务实、精益求精的态度和对事业高度负责的责任感、使命感，紧紧围绕全年内控工作目标，圆满完成领导交办的各项工作任务，并取得了一些成绩。现将主要工作汇报如下：一、做好内控日常事务工作，确保各项任务及时完成。（一）参与内控制度和办法的制定工作。20xx年参与了《中国工商银行宿迁分行内控合规工作考核办法》、《中国工商银行宿迁分行机关部室内控管理工具运用及管理考核办法》等编写工作，为全行……查看全文>>
导语。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，以下是小编为大家整理分享的，欢迎阅读参考。我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提醒自己要工作认真，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。根据我行08年一年来会计结算工作的实际情况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个人工作计划：一、年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站……查看全文>>
加强内控合规建设打造价值领先银行加强内控合规建设打造价值领先银行内控合规管理与创造价值似源与流的辨证统一关系，就像河的源头与水流，前者是基础，后者是目的。完善的合规管理体系能有效预测和控制风险，为商业银行创造价值。但二者又相互制约，过分重视合规而轻价值，会使商业银行的发展受到桎梏；过于追求价值而轻合规，又导致商业银行的发展偏离正确的轨道。如何确保合规管理体系的有效性，实现“合规管理创造价值”，是解决问题的关键所在。一、当前银行合规管理存在的薄弱环节（一）认识上存在偏差。部分商业银行的人员对合规管理重要性认识不足，合规观念淡薄，认为合规吃亏、合规经营影响业务创新与发展，甚至产生抵触、畏难情绪和被……查看全文>>
加强内控合规管理防范团险经营风险加强内控合规管理防范团险经营风险“内控合规年”学习心得体会段志华通过“内控合规年”的教育学习，作为分管团险渠道的领导，我认为团险渠道的经营风险主要包括承保风险、监管风险和操作风险，要在依法合规的前提下，加快团险业务发展，就要加强内控合规管理，着重防范这三个方面的风险。一、加强承保管理、控制源头风险承保风险主要指业务员展业规范性及核保的有效控制，保险公司所经营的风险主要是不确定性风险，而在所有风险中承保风险是风险中的源头，故在风险控制中应予重点控制这个源头风险。（一）承保前要“严学”。在当前的业务发展中，个别单位的分管领导注重业务发展和市场份额，不注重承保管理；个……查看全文>>
从*年开始，*市地税局确立“最大限度地方便纳税人”和“不给税干犯错误机会”的工作理念，从制度创新入手，大胆探索，建立起以完善的制度体系为支撑、以计算机网络为依托，以岗位权力运行要素规范化管理为基础，以廉政风险评估、全程监控为手段，以责任追究为保障，以公开亮权、科学分权、以权制权为重点的部门权力内部监控机制，走出了一条通过加强权力内控机制建设压缩腐败滋生空间的新路。权力内控机制建设，促进了地税部门的廉政建设、效能建设，促进了地税事业的发展。全系统连续六年无一起严重违纪违法案件发生，一般性违反工作纪律、制度的均得到及时有效查处，廉政建设走在全市前列。与此同时，该局连续多年被市委、市政府表彰为“行风……查看全文>>
201*年下半年，自9月1日起，每个月都有成千上万的企业踊跃加入营改增试点的大军，挥别营业税、喜缴增值税。税局、中介、企业们，早已组织了铺天盖地的学习和研究探讨，相关经验也有人总结了不少，但少有人谈及如何安慰地税的同学，以及营改增这一大事相关内控该怎么做。鉴于无有地税同学前来倾诉，雪在这里就只信口谈些内控相关的小事，以求交流求赐教求点击.....等等。m雁渡寒潭--andersen.netfwb对于企业们而言，本次营改增时间紧任务重涉及面广知识量大事情紧要，没准日后还稽查凶猛，所以，对企业的内控那是一次实战的考验，处处都是关键控制点，但这些控制点，在寻常不营改增的时期，还真不大动用。因此么，从……查看全文>>
内控案防、服务工作情况汇报本季度我行认真学习业务操作风险、员工违规行为处罚规定、突发事件应急预案等有关规程，认真学习反洗钱工作制度，结合内控评价的有关检查，通过对员工安全教育学习，使本网点员工提高了防范案件的能力，培养员工养成按章办业务的良好职业习惯，有效控制了风险的发生。一、加强规范操作，提高核算质量每月对权限卡、空白重要凭证、重要印章、账务核算、现金业务、特殊业务、反洗钱业务、自助设备、监控等业务进行一次全方位的规章制度检查；日常工作中对柜面操作、权限卡管理、人民币结算账户管理、会计要素管理、反交易等重点业务不定期进行专项检查。检查不受时间限制，加大对关键时间段、交接环节等的检查，从源头上……查看全文>>
一、机制管人、信息管税、内控促廉在构建干部作风长效机制建设上出实招，动真格，见实效上下功夫。按照积极稳妥、先易后难和边实践，边探索、边总结、边完善的原则，积极启动了内控机制建设的创新工作，不断探索多维控制方法，一个贯穿于部门权力运行全过程，岗位职权标准化、业务处理流程化、权力制约制度化的完整的实时监控链条已初步形成。二、准确把握部门内控机制建设重点权力事项在实施内控机制建设中把标准化管理相结合，对风险防范措施按照行政管理、信息技术操作、纳税服务和税务行政执法进行了科学分类和汇总设定进行内控，制定出防范措施。并制定了6大类既1、干部惩处；2、信访举报办理与奖励；3、党风廉政建设责任制考核；4、执……查看全文>>
我校召开权力内控机制建设情况汇报会201*年11月15日下午，我校在办公楼一楼会议室召开了部门权力内控机制建设情况汇报会，党委副书记、纪委书记出席会议并作重要讲话，各二级学院主要负责人参加了会议，会议由纪委副书记、监察处处长主持。会上，各二级学院负责人重点围绕本单位权力内控机制建设工作的主要做法、经验和特色、不足和整改以及完善建议等方面情况分别作了汇报。党委副书记、纪委书记充分肯定了各二级学院在权力内控机制建设方面的做法和成效，并就如何进一步完善此项工作提出3点要求：一是各单位要高度重视内控机制建设工作。他指出，内控机制建设是我校的一项基础性工作，是学校事业健康发展的重要保证。二是各单位要进一……查看全文>>
财政国库支付中心印章管理制度1.中心印章包括：支付中心财务公章、支付中心主任印章、副主任印章、经办人印章等。2.支付中心印章的使用。支付财务公章用于对外签发的凭证、上报计划、总结、收支情况、各类分析材料等；支付中心主任印章用于签发转账支票及银行结算凭证等；经办人印章用于其所办业务。3.支付中心印章保管：支付中心印章由分管该项业务的人员保管，做到人离屉锁，下班入柜，不得随意借用；印章人员短期离岗和调离时，应在主管会计监督下办理交接手续，并登记备查；支付中心印章未经领导同意不得使用。4.违反印章管理制度而产生的一切后果，由支付中心和有关部门按规定追究有关当事人的责任。财政国库支付中心转账支票管理制……查看全文>>
根据集团公司下发的《关于转发的通知》的要求，积极稳妥地推进了建立以源头治理和过程控制为核心的企业项目内部控制体系，提升了企业项目管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。现将工程项目内控体系建设情况汇报如下：一、加强组织领导确保工程项目内控体系建设工作有效开展各项目部高度重视工程项目内控体系建设工作，加强组织领导，在参照股份公司《手册》的基础上，结合实际，围绕工程项目整体目标，开展风险辨识和评估，在风险可控的原则下，对《手册》进行了相应调整，建立了适合本项目部项目管理实际的工程项目内部控制体系。在开展工程项目内控体系建设过程中，各项目部努力做到一个贯彻、一个落实和一个坚持。一是贯彻“全面……查看全文>>
内控制度推进总结一、制度体系的基本情况：在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。三、采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按……查看全文>>
联系客服
公文交流微信群
