近日通过公司组织员工进行“证券公司创新研讨会会议发言内容”的学习，我有很深的感悟，就如，证券登记结算公司的观点：当前资本市场已经形成求创新、谋发展的大好局面。在这样的背景下，召开证券公司创新发展研讨会议，对于更好地认识当前创新发展形势、研讨创新发展过程中的问题、明确下一步创新发展的方向和重点，具有重要的意义。证券业上世纪八十年代初起源于银行、信托下属的证券营业网点。至今有30多年的成长史，证券公司从起初的草创阶段发展到现在的规范发展阶段。由原来的90家证券公司发展到106家证券公司，由原来单纯的股票买卖业务发展到现在的综合性业务，证券市场在党的号召和领导不断进步，不断完善，现在针对证券公司创新……查看全文>>
目前证券市场竞争日益激烈，各券商都有自己的营销队伍，《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定。条例第38条明确讲到，经纪人是受证券公司的委托，他和证券公司之间是一种代理关系。第二，证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务，但法律没有规定证券公司必须雇佣证券经纪人来开展证券业务，而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之外的人员做证券经纪人。第三，法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格，其次，要和证券公司签定委托合同，在证券公司授权范围内来开展业务，不能超越授权。从这个意义上讲，证券公司、经纪人、客户三者之间利益就受到法律保护……查看全文>>
第一篇：中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知（机构部部函[2007]194号）各证券公司：为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证……查看全文>>
致：证券股份有限公司北京市律师事务所（以下简称“本所”）接受证券公司（以下简称“证券”或“股份公司”）的委托，根据双方签订的《法律服务协议》，担任××证券股份有限公司增资扩股的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求出具本法律意见书。本所律师依据相关规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，对××证券增资扩股所涉及的……查看全文>>
第一篇：证券公司要成为真正意义上的投资银行（一）上海证券公司要成为真正意义上的投资银行——与国泰君安万建华对话（一）上海证券公司http。//sh.gtja.com要做投资银行该做的事，经营投资银行业务，要让“证券公司”业务内涵更加接近并回归“投资银行”的本质，释放投资银行的基本属性，开发其业务潜能，拓宽现有的金融服务领域，推动上海证券公司行业向综合金融服务方向转型。只有综合金融服务的提供者，才能在国内国际资本市场融合加剧的格局中满足服务实体经济和满足城乡居民日益增长的全面金融服务需求。记者。证券行业要满足市场的投资和理财需求，应该如何加快发展。万建华。首先要拓展经营空间，把证券公司办成真正的……查看全文>>
核心竞争力问题是加入wto后我国企业界的热门话题，如何培育和增强证券公司的核心竞争力以应对未来竞争的需要是当前国内证券业界苦苦探索的问题。据中国证券业协会完成的2004年度证券公司会员经营业绩排名显示，受市场行情及会计政策变更的影响，2004年度114家参加排名的证券公司实现营业收入169.44亿元，利润总额为-103.64亿，扣减资产减值损失后利润总额为-149.93亿，全行业处于亏损状态。因此提升我国证券公司的竞争力对促进证券公司的发展具有重要的意义。本文立足于国内证券公司竞争和发展的实际需要，从目前核心竞争力存在的主要问题出发，探索培育和增强我国证券公司核心竞争力培育的有效途径。1目前……查看全文>>
在行情好的时候，人人都羡慕证券公司的员工，好像里面一个扫地阿姨都是高薪聘请的，有点普涨的意思，但谁又了解，在前几年，证券行业是被评为十大危险行业之一呢.现就列举一些大家认识的误区.一、证券公司的员工拿很高工资。每次被人问到“你在证券公司啊，哇，去年拿几十万吧”，其实只有正式编制的员工，工资才稳定，在行情好的时候，好过社会平均工资，部门主管以下的，也就3000上下，而行情不好的时候，也照样精简人员。什么是编制，对照下中国移动，中国电信的制度就明白了，而且每年入编制的也就一两个名额，其余的人员多是营销人员，说到底，工资都是自己辛辛苦苦开发的客户创造的，而且不稳定，时高时低，跟着行情走。二、证券公司……查看全文>>
李娜渤海证券股份有限公司摘要：现阶段，我国证券公司开展创新业务时不我待，面临着不创新就不能发展的现状，我国证券公司必须努力克服创新中存在的诸多困难，为未来的发展打好坚实的基础。关键字：发展现状，创新，发展模式，政策建议改革开放以来，伴随着国民经济水平快速发展，我国资本市场也得到了较大的发展，特别是随着2005年我国资本市场股权分置改革的顺利实施、我国证券公司综合治理等多项基础性制度改革工作的基本完成，历史遗留的一些突出的制度障碍和市场风险得以化解，我国资本市场发生了转折性变化，宏观经济"晴雨表"作用日渐显现。但是，随着我国改革开放和资本市场改革不断深入，越来越多的国外证券公司进入中国，我国证券……查看全文>>
经过近二十多年的发展，我国的证券市场已有了长足的进步。与此同时，作业证券市场的重要组织部分的证券公司，无论在数量上、规模上还是所从事的业务范围上，也有了很大的发展。其现在全国大概有100多家证券公司，其业务涉及到经纪类业务、投资银行业务、融资融券业务、自营业务、资产管理业务、场外市场业务等方方面面。但由于证券市场发育尚不成熟，法制建设相对滞后。证券公司在发展过程中尚存在诸多困难和问题，不仅与急剧变化的经济环境产生尖锐的矛盾和冲突，而且也极大限制了自身功能发挥的空间。自从我国正式加入wto，大批外国投资机构开始进入我国证券市场。对于我国证券公司来说，国际化是一柄双刃剑，在为国内的证券行业带来了资……查看全文>>
年王者之路-------------我与日信共成长看着这个题目，我没有想歌功颂德，没有想什么诗歌，只想到了该如何履行一个日信人的义务——如何才能助力日信成就王者之路。对此，我有一些看法。随着我国证券市场与国际全面接轨，券商的生存环境将更趋复杂，竞争也将更加激烈。所以我们证券公司要树立竞争性的战略观念和意识，拥抱变化、团结协作、统一行动、结果导向、共同富裕，要做到这些，关键还是提升自身的竞争力。竞争力不仅仅是指专业技术能力，同时也不仅仅是只要它能创造出持久的竞争优势，例如承销能力，这些固然很重要，都有可能成为公司的核心竞争力，但是我们还需要将这些能力组织在一起，沿着一个明确的方向运动。这种方向是……查看全文>>
白驹过隙，时光荏苒。一转眼2009年即将消失在我们的视野当中。2009年既是我整整在国盛证券工作届满六年，也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领下响应公司号召“解放思想、转变观念、推进改革、加快发展”当中，奋勇直追的年份。盘算自己2009年取得的成绩，首先我可以非常肯定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。一、顾全大局，服从安排，坚守岗位。自从2003年10月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥远，平时坐公车都要中途转……查看全文>>
时光飞逝。一转眼2012年即将消失在我们的视野当中。2012年既是我整整在齐鲁证券香港中路民航大厦营业部工作届满4年，也是我紧随营业部同仁在王黎总经理带领下孤注一掷奋勇向前的年份。回顾2012年，首先我可以非常肯定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。一、顾全大局，服从安排，坚守岗位。自从2009年10月份加入到齐鲁证券工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外中国银行东海西路支行服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥远，平时坐公车都要中途转站方能到达，但自己从无怨言，坚决服从大局，服从营业部……查看全文>>
一、公司概况本溪证券公司，隶属于辽宁省证券公司。现下设两个营业部和两个服务部，即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。公司机关设三部一室（财务部、业务部、网上交易部、办公室）。本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占93.75%。营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。现有股民29359户，客户资金总量6.6亿元。拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。2004年实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9……查看全文>>
第一篇：xx证券公司应急演练总结4篇xx证券公司应急演练总结4篇导语。每到月末年底最重要的工作在很多单位不是业务，而是总结。xx证券公司应急演练总结范文针对今年上半年，我省的安全生产形势非常严峻，为全面贯彻省、市安全生产工作会议精神，由公司决定组织公司安全生产领导小组对全公司进行安全生产大检查工作。一、检查安全制度建设对公司的安全生产管理制度检查，发现备案存档工作较好，各制度健全，应急预案完整，演练可行，各项操作规程公布考核成果较好，制度得到落实，并在实践中得到不断更新，各级机构及干部职工自觉遵守制度和规程内容，无违章现象。二、安全教育工作公司生产部门每周开展安全总结会议，分析总结安全生产工作……查看全文>>
证券申请文件清单及要求一、申请文件：（一）申请书；（二）计划说明书草案；（三）主要交易合同文本草案；（四）法律意见书；（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；（六）中国证监会要求的其他材料。二、计划说明书应当包括以下内容：（一）专项计划的交易结构；（二）信用增级方式；（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；（六）专项计划资产的管理安排；（七）现金流归集、投资及分配；（八）风险揭示与防范措……查看全文>>
【摘要】：随着佣金制度的改革、资本市场行情的波动、社会财富的飞速增长，资产管理逐渐成为我国证券公司的新兴和主营业务。面对激烈的资产管理行业内外和国内外的竞争，我国的证券公司该如何制定竞争战略，以获取优势地位呢。本文以证券公司资产管理业务竞争优势策略制定为研究对象，以期为中国券商资产管理业务的发展做出理论探讨。本文从资产管理的发展历史和行业现状分析入手，借鉴国外以美林为代表的大投行资产管理业务的经验，在比较中外差异、资产管理机构业务差异、证券公司个体差异的基础上着重从公司、行业和宏观环境几个层面对证券公司发展资产管理业务应采取的竞争力战略进行了研究。本文在全面分析竞争环境的基础上，提出现阶段证券……查看全文>>
2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。3按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于a5千万b2亿c1亿d10亿4按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外，还包括以及中国证监会认可的其他投资品种。a短期融资券b集合资产管理计划c金融衍生品d资产支持证券5按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行审批制，即证券公司于客户签订定向资产管理合同后，应当……查看全文>>
为进一步提高金融系统乃至全社会对反洗钱工作的认识水平，普及反洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的外部环境，加大对洗钱风险的防范和打击力度，根据中国人民银行xxx支行下发的《中国人名银行xxxx支行关于开展2013年反洗钱宣传月活动的通知》文件要求，我部高度重视此项工作，决定2013年9月开展发洗钱宣传月活动，为搞好宣传活动，特制定本方案。一、宣传目的配合人民银行履行反洗钱职责十周年宣传活动；普及反洗钱知识，提高社会公众对人民银行履行反洗钱职责的认知度，营造良好的反洗钱工作氛围，构筑预防反洗钱犯罪的屏障。二、宣传主题内容（一）宣传主题。增强反洗钱意识警惕洗钱陷阱。（二）宣传内容1.人民银行反洗钱局设……查看全文>>
第一篇。证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。别人装处，我只好装经验丰富。泡妞就像挂qq，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。中国证券监督管理委员会公告[2008]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业……查看全文>>
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