甲方：深圳证券交易所法定代表人：_________________法定地址：___________________联系电话：___________________乙方：_______________________法定代表人：_________________法定地址：___________________联系电话：___________________第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及……查看全文>>
证券交易所中小企业板块证券上市协议甲方：证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交……查看全文>>
企业合同大全深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市……查看全文>>
为了贯彻党的十六届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于分步推进创业板市场建设的要求，深圳证券交易所制定了设立中小企业板块实施方案并已经中国证监会批复实施，现予颁布：一、基本原则1、审慎推进原则。设立中小企业板块是落实分步推进创业板市场建设要求的具体安排，是基于现有市场条件的改革措施，重在摸索和积累经验。要把推进发展进程和市场可承受能力结合起来，及时化解风险隐患，保持市场稳定运行。2、统分结合原则。中小企业板块在主板市场的制度框架下运行，同时又是主板市场中相对独立的板块，要根据相关条件的成熟情况和中小企业板块的运行要求，积极推进制度和技术创新。3、从严监管原则。……查看全文>>
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》关键条文解读中小板：上市公司应当健全股东大会表决制度。股东大会审议下列事项之一的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利：其中：根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）；拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金股权激励对公司有重大影响的附属企业到境外上市（案例）上市公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露本次股东大会提案的具体内容。有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股东大会通知时披露。……查看全文>>
深圳证券交易所中小企业板培训文件目录1.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案.................12.深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定..................43.深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定..............74.深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议..................95.中小企业板块上市公司特别规定培训讲义...................136.深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股实施办法.....19深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作程序........24深圳证券交易所向二级市场投资者……查看全文>>
各保荐机构、中小企业板上市公司：为加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，结合中小企业板上市公司保荐工作监管实践，我所修订了《》，现予以发布，自发布之日起施行。特此通知附件：《》（2008年修订）深圳证券交易所二○○八年十二月八日附件：（2004年8月9日发布，2008年12月第一次修订）第一章总则第一条为了加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据……查看全文>>
深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引第一章总则第一条为了提高中小企业板块上市公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，促进中小企业板块健康发展，根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》（以下简称“《特别规定》”），制定本指引。第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）中小企业板块的上市推荐和持续督导工作。第三条保荐机构和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及本所的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导发行人履行相关……查看全文>>
第一章总则第一条为了加强中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人作用，提高中小企业板上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章和本所相关业务规则，制定本指引。第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）中小企业板上市公司（以下简称“发行人”或“上市公司”）的上市推荐和持续督导工作。第三条保荐机构和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及本所发布的业务规则、规定和通知等，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续……查看全文>>
1.会员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。该说法：1.2.a正确b错误正确2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。该说法。1.2.a正确b错误正确5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：1.2.a正确b错误正确6.《创业板市场投资风险揭……查看全文>>
全球证券交易所公司化浪潮传统上，交易所的组织形式为会员制的商业互助组织。这种组织形式的基本特点是：（1）组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系；（2）组织通常不以营利为目的；（3）会员集体决策机制，一般为每个会员一票，而不管其在交易所占的业务份额有多少。交易所治理结构的另一种形式是以营利为目的、由分散股东控制的公司制。在公司制下，企业控制者和决策者可以不购买或使用企业产品，所有权、控制权与交易权不挂钩。交易所允许客户之外的市场参与者和非市场参与者对企业有投票权，也允许非会员成为其客户。交易所不需要留存所有的利润于企业之内，绝大部分利润通常是分配给股东的。公司制的目标理想是股东利益最大……查看全文>>
自1993年瑞典斯德哥尔摩证券交易所成为世界上第一家股份公司形式的证券交易所，全球范围内掀起了一阵阵证券交易所公司化的浪潮。荷兰阿姆斯特丹证券交易所、澳大利亚证券交易所、新加坡证券交易所、伦敦证券交易所、nasdak等都先后进行了公司化改革。2005至2006年间，印度证交委就批复了19家证交所的公司化和非互利化改组计划。美国东部时间2006年3月8日上午，纽交所也结束了其213年非营利会员制的历史，开始成为以营利为目的的股份制公司。在我国2009年两会期间，民革中央委员会在《关于沪深证券交易所公司制改革的建议》的提案里面也呼吁对沪深证券交易所改制，认为证券交易所实行公司制并且互相参股是其整合……查看全文>>
摘要。世纪之交，全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业。证券交易所非互助化浪潮反映了技术发展和国际证券市场竞争加剧的现实，同时也为加强交易所竞争力，巩固交易所在证券市场中的"轴心"地位奠定了基础。在我国经济即将融入世界经济大潮，全球证券交易所竞争白热化，证券市场结构变革加速的背景下，我国证券交易所必须未雨绸缪，直面体制转轨和国际化的双重挑战，采取积极措施，为最终树立竞争导向的发展理念和国际化的发展战略，与国际市场接轨做好准备。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式，是证券交易市场的组织者和一线监管者。世纪之交，随着信息技术的飞速发展和经济、金融全球化进程的加速，交……查看全文>>
摘要。世纪之交，全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业。证券交易所非互助化浪潮反映了技术发展和国际证券市场竞争加剧的现实，同时也为加强交易所竞争力，巩固交易所在证券市场中的"轴心"地位奠定了基础。在我国经济即将融入世界经济大潮，全球证券交易所竞争白热化，证券市场结构变革加速的背景下，我国证券交易所必须未雨绸缪，直面体制转轨和国际化的双重挑战，采取积极措施，为最终树立竞争导向的发展理念和国际化的发展战略，与国际市场接轨做好准备。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式，是证券交易市场的组织者和一线监管者。世纪之交，随着信息技术的飞速发展和经济、金融全球化进程的加速，交……查看全文>>
摘要。世纪之交，全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业。证券交易所非互助化浪潮反映了技术发展和国际证券市场竞争加剧的现实，同时也为加强交易所竞争力，巩固交易所在证券市场中的"轴心"地位奠定了基础。在我国经济即将融入世界经济大潮，全球证券交易所竞争白热化，证券市场结构变革加速的背景下，我国证券交易所必须未雨绸缪，直面体制转轨和国际化的双重挑战，采取积极措施，为最终树立竞争导向的发展理念和国际化的发展战略，与国际市场接轨做好准备。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式，是证券交易市场的组织者和一线监管者。世纪之交，随着信息技术的飞速发展和经济、金融全球化进程的加速，交……查看全文>>
自1993年瑞典斯德哥尔摩证券交易所成为世界上第一家股份公司形式的证券交易所，全球范围内掀起了一阵阵证券交易所公司化的浪潮。荷兰阿姆斯特丹证券交易所、澳大利亚证券交易所、新加坡证券交易所、伦敦证券交易所、nasdak等都先后进行了公司化改革。2005至2006年间，印度证交委就批复了19家证交所的公司化和非互利化改组计划。美国东部时间2006年3月8日上午，纽交所也结束了其213年非营利会员制的历史，开始成为以营利为目的的股份制公司。在我国2009年两会期间，民革中央委员会在《关于沪深证券交易所公司制改革的建议》的提案里面也呼吁对沪深证券交易所改制，认为证券交易所实行公司制并且互相参股是其整合……查看全文>>
摘要。世纪之交，全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业。证券交易所非互助化浪潮反映了技术发展和国际证券市场竞争加剧的现实，同时也为加强交易所竞争力，巩固交易所在证券市场中的"轴心"地位奠定了基础。在我国经济即将融入世界经济大潮，全球证券交易所竞争白热化，证券市场结构变革加速的背景下，我国证券交易所必须未雨绸缪，直面体制转轨和国际化的双重挑战，采取积极措施，为最终树立竞争导向的发展理念和国际化的发展战略，与国际市场接轨做好准备。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式，是证券交易市场的组织者和一线监管者。世纪之交，随着信息技术的飞速发展和经济、金融全球化进程的加速，交……查看全文>>
全文1.证券商参加交易所市场买卖的证券商，应将下列各项文件一式三份送交交易所。（1）营业执照复印件;（2）证券业务特许证复印件;（3）税务登记证复印件;（4）公司章程;（5）董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。▲证券商的资本额、公司章程、董事、监事、经理人或营业处所地址、电话等如有变更，应于3日内填具变更登记书，连同有关证明文件，送交易所备案。▲证券商的出市人员必须通过交易所统一培训、考试并取得合格证。前项人员对有关法规、交易所有关规章、市场公告及其他……查看全文>>
摘要。世纪之交，全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业。证券交易所非互助化浪潮反映了技术发展和国际证券市场竞争加剧的现实，同时也为加强交易所竞争力，巩固交易所在证券市场中的"轴心"地位奠定了基础。在我国经济即将融入世界经济大潮，全球证券交易所竞争白热化，证券市场结构变革加速的背景下，我国证券交易所必须未雨绸缪，直面体制转轨和国际化的双重挑战，采取积极措施，为最终树立竞争导向的发展理念和国际化的发展战略，与国际市场接轨做好准备。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式，是证券交易市场的组织者和一线监管者。世纪之交，随着信息技术的飞速发展和经济、金融全球化进程的加速，交……查看全文>>
摘要。世纪之交，全球主要证券交易所纷纷从传统的会员制组织转向公司制企业。证券交易所非互助化浪潮反映了技术发展和国际证券市场竞争加剧的现实，同时也为加强交易所竞争力，巩固交易所在证券市场中的"轴心"地位奠定了基础。在我国经济即将融入世界经济大潮，全球证券交易所竞争白热化，证券市场结构变革加速的背景下，我国证券交易所必须未雨绸缪，直面体制转轨和国际化的双重挑战，采取积极措施，为最终树立竞争导向的发展理念和国际化的发展战略，与国际市场接轨做好准备。证券交易所是现代市场经济体系中一种特殊的经济组织形式，是证券交易市场的组织者和一线监管者。世纪之交，随着信息技术的飞速发展和经济、金融全球化进程的加速，交……查看全文>>
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