自查汇报情况表

自查情况汇报

按州分行的安排，我支行根据《四川邮政储蓄银行内控制度建设和执行情况现场检查方案》进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、内部控制环境与管理

明确划分了相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责。涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动都由集体研究决定。不同的工作岗位有相应的职责和权限，各个岗位有正式、成文的岗位职责说明；对重点岗位人员建立了台帐，并实行了轮岗。利用计算机程序监控等现代化手段，锁定分支机构的业务权限，对分支机构实施有效的管理和监控。按照规定进行会计核算和业务记录，建立完整的会计、统计和业务档案，妥善保管，确保原始记录、合同契约和各种资料的真实、完整。建立了有效的应急预案。业务部门对各项业务经营状况进行了经常性检查，配备了兼职的稽查人员并设立了稽查部门；稽查部门按规定的频次对职能部门、营业网点开展了现场检查对现场检查中发现的问题进行了整改落实。建立了事前审查、事中复核、事后检查的监督控制制度；各项规章制度和业务操作流程已及时传达到了应知人员。

存在的的问题。各岗位之间无清晰的报告关系；信息交流和反馈机制未形成专门的制度。

二、会计、出纳的内部控制

会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行的会计规范独立地办理会计业务。会计账务做到了账账、账据、账款、账实、账表和内外账的六相符。对会计人员实行了从业资格管理。