内控审计中心201*年下半年工作计划

周训勇

如下：

一、重点工作

根据董事长的指示，下半年将重点完成内控审计各职能的制度和流程建设工作。（另报）

二、职能工作一、内控法务部风险管理1、完善《智富集团201*-201*风险管理规划》（内部控2、完成智富房产、智富建设、智富贸易综合内控测试制）3、完成集团层面和智富房产、智富建设、智富贸易的风险评估3、举行内控建设专题培训2次法律事务1、配合“五洲城”和“名品城”的销售工作2、加强合规性审查工作，做到风险管理工作前移3、做好各项非诉讼法律工作4、完善合同标准文本数据库建设5、加强合同索赔工作工商管理知识产权6、开展案件宣讲工作，举办法律培训2次1、完成各单位工商年检和其他工商管理工作2、完成劳务公司的注册1、完成商标注册2、推进将“智富集团”、“智富地产”、“智富建设”注册成全国性保护的公司名称的工作制度建设1、制定《内控制度》《风险管理制度》等管理制度2、完善《法律事务管理办法》3、完善《合同管理办法》

二、审计稽查部工程审计1、及时完成各项工程审计工作，做好各事业部相关隐蔽工程的现场测量及1/2

确认工作，必要时出具《管理建议书》2、与财务金融中心协作完成工程项目审计，开展经济活动分析3、举办工程审计培训或者研讨会2次、定期组织审计稽查部、商务人员及核算人员进行工作经验交流财务审计1、完成集团各单位201*年年度的财务审计工作，必要时出具《管理建议书》2、开展专项审计（管理费用、资金管理、存货等）内部审计1、贸易公司管理审计2、财务工作内部审计3、经济责任审计（智富建设）稽查1、开展周转材料管理专项稽查2、开展物资管理专项稽查制度建设1、完善《工程审计办法》2、完善《内部问责制度》、《反舞弊制度》和《举报制度》3、制定《内部审计手册》4、制定《稽查办法》

三、保安管理部资产安全危机管理制度建设

四、团队建设

1、根据核定的编制招聘缺少的人员；

2、开展内部培训工作；

3、建立新员工（毕业2年内的员工）导师制4、鼓励员工参与各种形式的培训；

5、建立健全条线组织机构。

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1、建立电子监控系统（与战略企划中心协作）2、加强保安思想建设，提高服务水平，加强业务培训3、开展保安人员轮换工作1、开展危机管理预案制定工作1、颁布《保安管理手册》（201*版）2、制定《危机管理办法》

扩展阅读：邮储银行201*年上半年审计部工作总结及下半年工作思路

201*年上半年工作总结及下半年工作思路

审计部

201*年上半年分行审计部在省分行及分行党委的正确领导下，以党的十七届六中全会和xx省第十次党代会精神为指针，认真贯彻落实总行审计工作指导意见和第五次全省邮储银行工作会议精神，围绕“科学发展、强行富民”的战略目标，坚持突出重点、以点带面、讲求深究、揭示风险的审计工作总体思路。紧紧围绕分行201*年审计工作目标：确保一般以上资金案件为零；确保分行内控评价达到二级合格标准以上；确保“标准化审计活动”达到省行标准；确保机构审计队伍建设达到合格标准。开展各项工作，现将上半年开展情况汇报如下：

一、继续加大案件综合治理的力度，全力维护资金安全，以严控案件为第一要务，进一步加强领导，落实案防责任，明确岗位责任，各尽其职，各负其责。