银行内控先进事迹201*年4月19日

《》文章简介：《银行内控先进事迹》

二、加强内控文化建设，提高内控管理意识，促进全行内控管理上等级

（一）加强内控工作的组织领导。内控

《银行内控先进事迹》

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-二、加强内控文化建设，提高内控管理意识，促进全行内控管理上等级

（一）加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一，为进一步健全我行内控机制，控制和防范经营风险，不断增强全体员工的内控意识，根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则（试行）》的文件精神，我行于201*年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会，委员会秘书处设在稽核监督部，负责全行的内部控制及评价指导工作，制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》，并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控管理委员会。至此，机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立，从而为今后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。

（二）积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来，在省分行党委的直接领导下，分行内控管理工作逐步走向了规范化。201*年，根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》，提出了全行201*年到201*年各年度内控评价目标和相应的工作措施。根据分行内控委员会及行长办公会议要求，及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》，组织全行集中开展“内部控制教育和建设活动”，各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条，分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施，开展整章建制，各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。201*年，为进一步推动内控文化建设，分行将在全辖开展“内控教育月活动”，为使内控工作深入人心，贯彻到位，稽核监督部总经理深入基层行，向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处，分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进行了督导。在此基础上，还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用，两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇，编发网讯146篇，分行采用123篇；总行采用51篇，扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发现的管理问题，还及时编发了《稽核内情通报》，为协助专业部门加强管理及时提供了信息。由于全行上下的共同努力，201*年我行内控评价综合得分76.93分，实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能，推进了内控风险文化建设，全行一、二、三道防线得到了协调发展。

三、突出重点，从本行工作实际出发积极开展各项现场稽核工作