国家主权的层次理论

[内容提要]层次分析为国家主权研究提供了独到的分析方法：国际体系层次上主权平等的同质性和国家层次上主权实践的差异性;主权的内涵可分解为本质（或核心权力）及其所派生的具体的主权权力。应倡导一种新的国家主权观。

我在《发展中国家在主权问题上的当代选择——中国对外战略问题思考之一》与《国家主权的层次分析》两篇文章中，对国家主权研究另辟蹊径，尝试用层次分析法进行较为系统而深入的研究，以求摆脱主权问题的理论困境。现就上述研究进行综合，提出国家主权的层次理论，尚祈同行斧正。

国家主权困境的根源

国家主权与民族国家相伴而生，随着当代世界民族国家体制的形成，主权成为世界各国的本质特征，主权平等原则成为国际关系的基石。但是，迄今为止，在国际关系中主权平等原则屡遭破坏，强国和大国践踏弱国和小国主权的事端频频发生，难以禁绝，其根源何在呢。对国家主权在国际上陷入的这种困境稍加考察，我们就会发现，主权在体系层次上与国家层次上的意义是不一致的。国际体系对主权的规定是抽象的、平等的，任何民族国家都是主权国家，一律平等，因而体系层次上的主权是同质的。如果体系对主权的质的规定性能完全贯彻，那么在国际社会中有关主权的问题都能迎刃而解。事实上，这种主权在法理上、形式上的平等受到实质上不平等的冲击。这是因为在国家层次上，主权实现存在着巨大差异。在体系结构和进程中，绝大多数发展中国家处于劣势地位，它们的主权处于脆弱状态，而霸权国家利用其力量优势，奉行扩张性、干涉性对外政策，否定体系对主权的规定。因此，主权在国际上面临两股力量的冲撞，一方面国家（在当代主要是发展中国家）为落实体系对其主权的规定性而努力，这就是国家间的平等、独立、互不干涉内政;另一方面霸权国家践踏体系层次上主权规定性的本质。这就是主权陷入困境的根源所在。既然主权的困境来源于体系和国家间内在的结构性紧张，而且，从原理上讲，这种结构性紧张是现存国际体系所固有的，因而彻底消除是不可能的，我们对此不应抱有幻想，但是，这并不意味着我们只能无所作为。根据上述对国际关系的层次分析，我们完全可以在体系与国家两个层次上作出极大努力，以大大缓和这种张力。一方面，我们要坚持体系对主权的质的规定性，通过强化国际法与联合国宪章的基本准则，加强有关的保障机制和制度建设，推进国际关系民主化，促进世界格局多极化，反对霸权主义等措施，来进一步落实主权平等的原则;另一方面，在国家层次上，我们寄希望于力量的平衡，尤其是发展中国家与发达国家的力量对比趋于平衡，以及发展中国家力量的整合，只有逐步纠正世界力量的失衡状态，才能使主权的困境不断得到缓解。此外，在国际关系分析的第三个层次——国内层次上，国家主权也陷入了某种困境，这就是国内民族或地区的分离势力的挑战，但这种挑战不是针对主权本身的，它们或者是为了使自己取得主权地位，或者为了认同于另一个主权实体，它们要否定的是本国的主权实体，并不要否定主权原则。而来自国际上对国家主权的挑战则不同，它们对上述两者都构成威胁。总之，国家主权处于内外夹击之中。

确立刚柔相济的新主权观