案卷质量评查专项分析

案卷质量评查专题分析

行政执法案卷评查工作是提高行政执法质量、强化内部监督的重要手段，也是工商行政管理机关推进依法行政的现实需要。今年以来，平南县工商局狠抓行政执法案卷质量评查工作，积极探索长效监管机制，取得了初步成效。

一、案件评查的基本情况

6月7日－20日，根据办案机构上半年已送审的案卷情况，由县局法规室组织力量，就案件的执法程序、调查取证、审查决定等多个方面进行全面评查。抽取行政处罚案件137起，占全系统201*年上半年办结案件的45.36%，其中：无照经营案件60起、超越核准经营落围案件42起、商标广告案件10起、产品质量案件12起及其他种类的案件13起。

从评查情况来看，各办案机构能够正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动，行政执法程序进一步规范，执法文书制作、立卷归档等方面明显进步，案件总体质量较去年有了较大提高。主要体现在：

（一）立案审批表填写较前规范。

（二）证据材料比较充实，尤其是询问笔录的内容比较清楚、全面、重点突出。

（三）调查终结报告中对于案件来源和经过的陈述更为规范。

（四）对于立案和调查终结的时间、经过等描述较之以前有较大进步。

二、案件评查反映的主要问题

在此次案卷评查过程中，反映出行政处罚案件仍然存在一些问题，主要表现在以下几个方面：

（一）自由裁量权的把握不够准确。从评查中看，有的案件减轻或从轻处罚理由和依据不充分，导致自由裁量权的行使存在一定的随意性。

（二）执法文书中的案件事实陈述和证据列举不够严谨。办案机构在行政处罚决定书、建议书、调查终结报告等执法文书中，在拟写调查的违法事实部分叙述不清，缺少关键要素。如违法行为持续时间，违法所得的计算，违法行为的情节等；证据的证明内容拟写不规范，所列举的证据和证明内容之间缺乏关联性。

（三）现场检查笔录、询问笔录、抽样取证记录文书的制作不够规范。对检查、询问或取证的内容表述不充分，不规范，有的没有当事人核对意见，对一些涉及主要案情和案件定性的事实调查不清，致使这三类文书的内容表述略显空洞。

（四）证据提取不足。一是对行政处罚种类和幅度的关键事实，如违法所得、违法经营额、货值金额、不合格产品或侵权商品等违法财物的品种和数量等，在案件中存在未查清、未计算或计算有误等问题；二是某些案件缺少固定现场和违法物品的照片证据，无照经营、商标侵权、产品质量等涉及到违法现场或物品的案件，应通过拍摄现场照片来固定现场，但从案卷评查来看，办案机构普遍没有提取照片作为证据。

（五）一些细节把握不到位。一是在案卷文书制作上，一些

办案机构在使用文书编号时该用六角符号“”的，仍然使用小括号“[]”，不该用“第”字的，仍然使用“第”字；二是应该手写签名和日期的地方，没有留空而是直接电脑打印；三是送达方式法表述不规范，随意性太大；四是案卷装订顺序出现偏差，错把送审案件顺序当作案卷装订顺序进行归档装订等等。

三、抓好案件评查的一些途径

（一）抓部署，重落实。进一步加强对案卷质量评查工作的重视，针对行政执法案卷评查量大面广的实际，设立专门办公室，成立评查小组，制定周密细致、操作性强的工作方案，对评查范围、评查内容、方法步骤和工作要求等作出具体规定，并通过通知、会议等形式层层落实，确保行政执法案卷评查工作取得实效。