[农发行双辽市支行认真开展“合规管理年”活动自查,等]农发行合规

该行坚持规章制度执行情况自查和对业务操作流程检查相结合，尽可能发现操作业务中存在的问题和漏洞。一是开展对合规管理体制、合规管理职责、合规管理环境是否明确清晰，合规工作是否正常开展的自查；二是对主要业务规章制度的落实和执行情况、各项规章制度执行是否到位，各个环节是否操作到位、监督到位等方面进行了自查；三是对贷款手续的合规性及有效性进行了检查，对贷前调查、贷后管理方面进行了自查，对资金计划管理进行自查，对中间业务管理进行自查；四是对岗位设置、工作职责是否明确，安全保卫工作是否存在安全隐患等进行了检查。