证券从业资格交易的一些个人总结

1、证券公司申请会员资格，文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

2、交易所会员受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

3、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。

4、会员转让细微的，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出决定。

5、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告

6、中小企业板上市公司受到深交所公开谴责后，在24个月内再次受到其谴责，实行退市风险警示

7、连续20个交易日，公司股票没日收盘价均低于每股面值，实行退市风险警示

8、连续120个交易日，公司股票通过深交所系统实现的累计成交量低于300万股，实行退市风险警示

9、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

10、由于自然灾害，重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常，实行特别处理

11、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等元件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，登记结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

12、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

13、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，连续不少于10个工作日

14、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，。。。，该违规人员至少2年内不得转任其他营业部负责人。

15、召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，如有重大事项公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知

16、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。

17、进行股改试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中个，必须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于5个交易日的网络托票时间等内容。

18、上市公司在配股缴款期内应至少刊登2次《配股提示性公告》

19、基金管理人可以依据相关规定，提前2个工作日，以书面形式想上交所申请暂停基金份额的申购或赎回。

20、上市公司发行的可转债在发行结束6个月后，房可转换为公司股票

21、已退市的公司，在此指导意见施行后5个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所制定临时代办机构

22、发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告

23、网下发行结束后，发行人向结算公司提交相关材料，在2个交易日内完成登记

24、施行前已退市的公司，由交易所指定临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司提供代办服务。

25、自营账户应当自开立之日起3个交易日内报交易所备案

26、证券公司设立集合资产管理计划的，应自证监会出具无异议意见或作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作

27、证券公司在集合资产管理计划开始运作之日的6个月内，使其符合投资比例，若不符合10个工作日调整

28、集合资产管理计划投资运作后，证券公司、托管机构应至少煤3个月向客户提供一次管理报告和托管报告

29、证监会审核材料后，决定受理资产计划申报材料后10个工作日内，将书面意见报送证监会