事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

目的

为纠正和预防质量/环境/职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/环境/职业健康安全影响，特制定本程序。

范围

适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责

企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门/车间负责本部门/车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

工作程序不符合来源

内、外部审核及管理评审；数据分析、监测与测量；

各级人员日常检查发现的不符合；

内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；顾客或相关方的抱怨及投诉；

产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；事故调查、安全检查发现的不符合。不符合判断依据

gb/t19001－2000质量管理体系

要求；

gb/t24001—1996环境管理体系规范及使用指南；gb/t28001－2001职业健康安全管理体系

规范；

4.2.4质量/环境/职业健康安全法律、法规及其他要求；

4.2.5本公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件。

4.3不符合评审

4.3.1针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a）纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。b）纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。c）预防措施是针对潜在不符合进行原因分析、采取措施防止发生。

4.4不符合的处理

/车间要分析原因，举一反三，

4.4.1对于需制定纠正措施的不符合，责任部门避免类似的不符合再发生。

当出现下列情况时，必须采取纠正措施：

a）当不合格品批量出现、发生质量事故或发生其他事故时；b）相关方提出投诉，责任在公司内部时；c）外审中发现的不符合；

d）质量/环境/职业健康安全体系内部审核发现：同类问题同一审核区域重复

出现或严重不符合时；

e）质量/环境/职业健康安全体系运行过程中认为需采取纠正措施的不符合

等。

4.4.2制定纠正措施要做到：

a）能够找出问题的根源，避免避重就轻；b）具有技术和经济方面的可行性；c）措施与问题的严重性要相适应；d）能够防患于未然。

4.4.3内部审核及管理评审中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》。

4.4.4本公司及国家行政主管部门或公司监测中发现的不符合或问题，管部门下发通报，责任单位处理，业务主管部门跟踪验证。

4.4.5各部门/车间负责日常运行中发现的不符合的处理，并将影响较大、趋向性、

重复出现的不符合及其处理情况报安全监察部

/生产技术部或相关业

各业务主务主管部门。

4.5纠正或预防措施的制定、实施和验证

/车间负责分4.5.1内、外部审核及管理评审中发现的不符合或问题，责任部门析原因，制定纠正或预防措施，经责任部门

/车间领导审核，企业管理部

确认后，责任部门/车间组织实施和自查，企业管理部负责跟踪验证。

4.5.2监测与测量和日常运行中发现的影响较大、趋向性、重复出现的不符合或问题，由业务主管部门下通报，责任部门/车间查明发生的原因，制定纠正或预防措施，经业务主管部门确认后组织实施，由业务主管部门跟踪验证；日常运行中发现的轻微不符合，由责任部门/车间查明原因，予以纠正。