案件防控责任书 - 副本

第一篇：案件防控责任书-副本案件防控工作责任书

（二0一五年度）

农村商业银行

签订时间：二〇一五年四月十五日

案件防控工作责任书

为进一步落实我支行案件防控治理工作领导负责制，切实防范和控制案件风险隐患的发生，依据省联社《安徽省农村信用社案件防范长效机制建设指导意见》和总行相关规章制度的要求，特签订本责任书。具体内容如下：

一、责任目标

（一）通过完善制度流程体系、强化内控机制建设，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控长效机制。

（二）力争不发生各类经济案件。

（三）确保不发生损失重大的责任性违规事件和大要案件。

二、责任内容

（一）各位员工是本岗位案件防控工作的第一责任人。

（二）分管负责人要进一步提高认识，树立长期的案件防控治理观，把操作风险、道德风险的防范摆在全面风险管理的突出位置，加强制度流程建设，加强员工教育，落实重要岗位工作交流、轮岗等制度，坚持“八相符”核对，关注“九种人”，抓好员工行为管理。切实抓好信贷业务、融资担保、票据贴现、同业业务、跨业合作业务、电子银行业务、柜台与会计结算业务的风险防控工作。严格按照银监会关于防范操作风险“十三条”的要求，切实加强对身份认证（柜员卡，指纹）、业务印章（含个人名章）、客户预留印鉴、现金、重要空白凭证、金库及尾箱、查询对账等重点环节和领域的日常管理和监督。严格按照“三个办法一个指引”的要求，抓好贷款的贷前调查、贷中审批、条件落实、押品管理、受托支付和贷后检查等环节的管理和监

督，抓好票据业务的贸易背景调查、查询查验、资金划付和票据保管等环节的管理和监督。严格按照相关要求，切实加强对同业业务交易对象的调查授信、资金头寸、分层决策、凭证保管等环节的管理和监督。加强对存款账户、网银和手机银行的开户和管理。加大对pos机、atm机和自助银行等机具和区域的管理，严防风险

（三）分管负责人、各岗位要及时、认真贯彻落实上级有关案件防控治理工作的部署和要求，结合“借名、假名、冒名贷款专项整治”活动，按照“分类治理、标本兼治、重在治本”的要求，根据本支行风险状况、类别和每年不少于1次的风险点排查要求，并将排查实施情况上报总行。

（四）分管负责人、各岗位积极配合总行对年度内发生的经济案件进行查处，并及时将案情、案因和处理情况在本单位进行通报和警示，杜绝同类案件的重复发生。

（五）分管负责人、各岗位在责任期内发生案件，不论涉案金额大小、损失多少，都要及时将情况向支行主要负责人汇报和报告县总行监察保卫部门。若发生大案要案或造成不良影响的重大违规事件，由主要负责人及时在第一时间向总行进行专题报告

（六）各岗位员工要端正经营思想，树立和强化合规意识，坚持以人为本，加强对全体员工职业操守、思想道德、业务知识、法规法纪的教育以及8小时以外的监督，切实建立有效激励和约束机制，营造内控优先、案件风险防控人人有责的良好环境，逐步形成有效的案件风险防控长效机制。

三、责任追究

（一）分管负责人、各岗位对案件防控工作开展不力的，支行将采取必要的措施，期限整改；对拒不落实期限整改要求的，根据有关规定给予相关责任人经济处罚和报总行处理。

（三）各岗位年度内发生责任性案件或重大违规事件，按照省联社《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》、银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》的规定，严格问责。

四、本责任书的责任期限为2015年1月1日至2015年12月31日。责任期限内岗位变动的，新老人员的责任划分以离岗、到岗时间为准。

五、本责任书一式贰份，签订责任书的双方各保留壹份。

支行行长（签字）：员工（签字）