以内控促廉管理信息系统为切入点

一是紧紧抓住“梳理责权、排查风险、学习教育、风险评估、防范承诺”等关键环节，建立了以预防和保护为目的、以教育和防范为手段、以制度和监督为保障的廉政风险防控机制，使保护、督查党员干部的各项措施落到实处。

二是强化学习，组织干部学习中央和省、市有关廉政工作文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，学习工作规范和工作纪律，自觉把思想统一到加强廉政教育和内控机制建设上来，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐败。

三是以内控促廉管理信息系统以切入点，促使职能部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变。由省局自主研发的内控促廉管理信息系统去年在我市正式上线以来，各单位能实时监控系统下发的预警指标，及时有效按流程办结监控任务，保证了系统的平稳运行。今年初，结合省局考核要求，在总结经验的基础上，市局制定下发了《内控促廉管理信息系统运行管理办法》，要求各单位建立运行工作日志，结合本单位实际制定相关规范制度，市局对此项工作进行严格考核，确保系统安全、稳定、高效运行。

第二篇：企业内控信息系统在内控管理中的作用（精）企业内控信息系统在内控管理中的作用

企业内部控制信息系统的应用主要来自于两方面力量的推动。首先是外部需求特别是sox法案颁布后加强企业内控对外报告需求的推动；其次是内部需求特别是企业加强风险管理、提高内控管理与整体流程管理水平需求的推动。

内部控制信息系统的外部需求及其作用

根据idsscheer对从2002年sox法案颁布四年来的在美上市公司的sox法案遵从调查结果表明，大部分公司都经历了如下的过程：

1、法规准备-〉

2、完善内控体系-〉

3、无it系统支撑的内控测试与报告-〉

4、实施it系统支持的内控测试与报告-〉

5、整合内部控制相关的it系统并进行流程优化

以下对该过程进行具体说明：

1、法规准备：

美国萨班斯法案对上市公司加强信息披露及内部控制的要求，使得无论上市企业是否愿意，都必须去按照sox法案的相关规定，定期的对外披露与报告公司内部控制执行情况，且公司的主要领导（ceo、cfo）要对该报告进行签署，以证明公司管理层按照法律要求履行了加强公司内部控制监管的责任。上市公司的主要领导因为要对内控报告对外签署，因此承担着巨大的法律责任与合规风险。作为上市公司组织机构往往规模庞大，甚至存在跨国经营。

如何有效地管理签署风险，如何将签署责任有效地分解到各级下属公司责任人，如何将内部控制的理念通过责任落实与分解转变成企业的核心竞争力，都是上市公司管理层必须思考与决策的。

sox法案的目标：

恢复投资者对在美上市公司的财务报告及披露的信心.sox法案的对上市公司的要求：（1）改进内控系统（2）提高文档化水平（3）加强财务披露（4）提高管理层诚信

（5）提高业务流程的透明度（6）提高财务报告质量

（7）防止公司治理失败造成的财务灾难（8）防止公司的业务及财务欺诈

2、完善内控体系：