证券发行与承销

第1题保荐人应当自持续督导工作结束后--个工作日内向--报送“保荐总结报告书”。

a.15；中国证监会b.10；证券交易所

c.15；中国证监会和证券交易所d.10；中国证监会和证券交易所

【正确答案】

：

d

第4题公司收购中对于融资方式的确定，要在权衡资金成本和（

）的基础上，根据实际情况，采取一个或者数个融资方式。

a.法律风险b.财务风险c.整合风险d.营运风险

【正确答案】

：

b

第5题保荐协议签订后，保荐机构应在（

）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

a.5b.10c.15d.20

【正确答案】

：

a

第12题首次公开发行股票时，发行人应针对实际情况在招股说明书（

）做“特别风险提示”，并在“风险因素”一节详细披露。

a.封面b.首页c.扉页d.目录页

【正确答案】

：b

第13题上市公司申请发行证券，不属于董事会的决议范围的是（

）。

a.本次证券发行方案

b.本次募集资金使用的可行性报告c.前次募集资金使用的可行性报告d.聘请保荐机构

【正确答案】

：

d

第23题发审委委员认为上市公司不符合上市公司发行新股的条件和要求、信息披露严重不合规或作出公司不适宜发行新股的判断，将形成（

）审核意见。

a.反对

b.弃权或暂缓表决c.同意d.附加条件同意

【正确答案】

：

a

第29题外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前周的负债。

a.4b.4～8c.8～12d.12～16

【正确答案】

：

c

第34题发行人和主承销商必须在（

）前将确定的发行价格进行公告。

a.股票配售b.资金入账c.资金解冻d.网上发行

【正确答案】

：

c第37题在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（

）。

a.筹资速度快b.保密性好c.筹资成本d.风险小

【正确答案】

：

d试题解析：

通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端。

第38题国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（

）。

a.《证券法》

b.《格拉斯•斯蒂格尔法》c.《金融服务现代化法案》d.《麦克法顿法》

【正确答案】

：

d

第44题为了通过n股上市的适宜性审查，发行人最好在（

）即向纽约证券交易所提出申请。

a.上市申请阶段b.发行阶段c.发行准备阶段d.上市阶段

【正确答案】

：

c第47题《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和产生不利影响的所有因素。

a.未来盈利能力b.持续经营c.业务前景d.商业模式

【正确答案】

：

b

第52题申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（

）名以内。

a.20b.25c.30d.35

【正确答案】

：

b

第59题管理层股东是指控制（

）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

a.5%b.10%c.15%d.20%

【正确答案】

：

a

第62题保荐机构（

）应当在保荐总结报告书上签字。

a.法定代表人b.内核负责人c.保荐代表人d.项目协办人

【正确答案】

：a，c

第63题我国企业股份制改革的目的是（

）。

a.建立规范的公司治理结构b.筹集资金c.剥离不良资产d.确立法人财产权

【正确答案】

：

a，b，d

第64题我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（

）发行的金融债券。

a.中国农业银行b.国家开发银行c.中国建设银行d.中国工商银行

【正确答案】

：

a，d试题解析：