中国人民银行执法检查程序规定

中国人民银行令

〔2010〕第1号

为促进中国人民银行及其分支机构依法履行职责，规范执法检查行为，保护金融机构以及其他单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律、行政法规，中国人民银行制定了《中国人民银行执法检查程序规定》，经2010年3月19日第4次行长办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

行长

周小川

二〇一〇年四月十四日

中国人民银行执法检查程序规定

第一章总

则

第一条为促进中国人民银行及其分支机构依法履行职责，规范执法检查行为，保护金融机构以及其他单位和个人（以下简称被检查人）的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条中国人民银行及其分支机构依法履行职责，对被检查人进行执法检查的，适用本规定。

第三条本规定所称执法检查，是指中国人民银行及其分支机构根据履行职责需要，进入被检查人现场，监督被检查人执行有关金融管理规定情况的行政执法活动。

第四条中国人民银行及其分支机构开展执法检查，应当遵循合法、公开、公正、合理、效率的原则。

第五条中国人民银行及其分支机构应当统筹安排、合理计划执法检查工作，可以根据需要开展综合性的执法检查。

第六条中国人民银行及其分支机构对执法检查中获取的涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息应当保密，不得违反规定对外提供。

第二章执法检查程序第一节检查的准备

第七条中国人民银行及其分支机构根据执法检查计划、监督管理中发现的问题、举报信息、上级行的要求以及其他履行职责的需要，组织实施执法检查。

第八条中国人民银行各执法职能部门需要对年度执法检查项目、执法检查计划作出部署的，应当在每年一季度安排。

第九条中国人民银行分支机构根据上级行的执法检查计划和本行履行职责的需要，对本辖区的执法检查工作作出部署。

第十条中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写《执法检查立项审批表》，拟定检查方案，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后实施。

前款规定的检查方案应当包括检查目的、检查依据、被检查人的名称或者姓名、检查事项、检查方式、检查期限、检查组成员名单等内容。

第十一条中国人民银行及其分支机构应当根据本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准的检查方案组成检查组，检查组的组成人员不得少于两人。

第十二条根据执法检查的需要，检查组可以组织检查人员进行法律和业务知识培训。

第十三条检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达《执法检查通知书》，告知执法检查的依据、内容、期限、要求、检查组成员名单等事项；因特殊情况需要立即实施执法检查的，检查组应当在进入被检查人现场时送达《执法检查通知书》。

第二节检查的实施