XX支行 X季度总行检查整改报告

关于东城支行整体移位检查情况

的整改报告

阿克苏兵团支行内控合规部：

2011年6月10日至2011年6月20日，阿克苏兵团支行内控合规部整体移位检查工作组，对东城支行工作进行了全面检查，整体移位检查结束后，于2011年6月20日下发了《整改意见》，要求2011年6月30日前上报整改报告。

东城支行对《整改意见》中提出的3个问题逐条进行了整改，现“已整改”3个问题。为确保问题整改到位，负责落实整改工作的直接责任人为网点负责人虞瑛和运营主管滕俊。现将整改情况报告如下：

一、具体问题整改情况

（一）存在的问题：

问题类别：挂失业务办理不规范：挂失业务申请书户名与客户身份证姓名不符。2010年2月26日61#挂失申请书，客户名称是“龙克彬”，客户身份证名称是“龙克兵”，挂失申请书上客户签名、联网核查均为“龙克兵”。姓名不符。

采取措施。调阅2005年1月9日该客户开立活期存折时的凭证，当时该客户开户留存在凭证上的签名为“龙克兵”，身份证名称也是“龙克兵”，存折开户名称为“龙克彬”，此错误系当时柜员操作错误，误将客户名称“龙克兵”开立为“龙克彬”。办理挂失业务时，柜员与主管又未认真审核客户名称与身份证件名称。现对客户当时办理业务凭证正反1

面进行复印，由经办柜员杨蕾写出书面承诺书，对于后期此笔业务发生的一切问题，由经办柜员自负责任，同时，将复印件与承诺书附于2010年2月26日61#挂失申请书后做辅助证明。

整改状态：已整改

整改情况。对2005年1月9日客户当时办理业务凭证正反面进行复印，当时经办柜员杨蕾写出书面承诺书，对于后期此笔业务发生的一切问题，由经办柜员责任自负，将复印件与承诺书附于2010年2月26日61#挂失申请书后做辅助证明。