资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则

福建省2016年下半年证券《证券发行与承销》第九章：公

司债券的评级考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。a.1b.2c.3d.4

2、根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。a.有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根b.股东持有的股份可以依法转让

c.股东有权按照实缴的出资比例认购新股d.可以对公司的经营提出建议或者质询

3、如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是__a.免疫型b.被动型c.主动型d.增长型

4、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。a.即时交付b.货银交付c.分期交付d.货银对付

5、2009年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2009年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为元。a.0.50b.0.45c.0.40d.0.30

6、关于证券市场线，下列说法错误的是。

a.市场组合m的方差可分解为：，其中xiσim可被视为投资比重为xi的第i种成员证券对市场组合m的风险贡献大小的相对度量

b.期望收益率[e（rm）-rf]可被视为市场对市场组合m的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：

c.记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数

d.β系数的绝对值越大（小），表明证券承担的系统风险越大（小）

7、下列关于基金的叙述，正确的是__。a.封闭式基金的总量是不固定的

b.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样c.开放式基金是在交易所进行交易的基金d.开放式基金以市场价格交易

8、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为年。a.1b.2c.3d.5

9、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起后，发行人可再次提出股票发行申请。a.3个月b.6个月c.9个月d.1年

10、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。a.1年b.2年

c.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度d.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

11、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。a.小于b.大于c.不固定d.等于

12、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。a.1914b.1918c.1872d.1920

13、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与gdp的变化趋势是__。a.相吻合的b.相背离的c.不相关的

d.关系不确定的

14、若流动比率大于1，则下列成立的是__。a.速动比率大于1b.营运资金大于0c.资产负债率大于1d.短期偿债能力绝对有保障

15、储蓄国债发行的对象为__。a.机构投资者b.境外自然人c.个人投资者d.境外法人

16、在bsv模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。a.选择性偏差b.保守性偏差c.过度自信

d.过分偏爱所持私人信息

17、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。a.期货和期货类衍生产品b.期权和期权类衍生产品c.金融远期d.金融互换