中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知

【发布单位】

中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会【发布文号】

【发布日期】

2004-06-28【生效日期】

2004-06-28【失效日期】

【所属类别】

政策参考

【文件来源】

中国银行业监督管理委员会

中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录

指导原则

第一条第一条根据有关法律法规和国务院行政规章达成本备忘录。

第二条第二条本备忘录旨在明确中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）、中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）在金融监管方面的职责，为三家机构协调配合，避免监管真空和重复监管，提高监管效率，鼓励金融创新，以达到所有金融机构及其从事的金融业务都能得到持续有效的监管，保障金融业稳健运行和健康发展。

第三条第三条本备忘录基于以下五项指导原则：

（一）分业监管。按照有关法规加强监管，各司其责，提高监管资源的有效使用。

（二）职责明确。各监管机构明确职责范围，依法监管，监管行为符合规范的要求。

（三）合作有序。各机构按一定程序交流合作，有利于加强协调、增强合力，符合运转协调的要求。

（四）规则透明。让社会和公众了解各机构的运作规则，有利于增强信心，加强监督，符合公正透明的要求。

（五）讲求实效。提高办事效率，提高服务质量，有利于降低行政成本，符合廉洁高效的要求。

职责分工

第四条第四条根据国家法律和国务院的授权，银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。

（一）制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；

（二）审批银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止及其业务范围；

（三）对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；

（四）审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；

（五）负责统一编制全国银行数据、报表，并按照国家有关规定予以公布；

（六）负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作；

（七）会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议；

（八）国务院规定的其他职责。

第五条第五条根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《期货交易管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》的规定，证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行如下职责：

（一）研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划；起草证券、期货市场的有关法律、行政法规；制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权或核准权。

（二）依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动；

（三）依法监管境内期货合约的上市、交易和清算；监管境内机构从事境外期货业务；