发行与承销1

发行3.1

1.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系

2.发行人董事会在对关联关系进行判断时，应主要基于与关联方的法律联系形式

3.无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准

4.股东大会对有关关联交易进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度

得分：0.5您的答案：[22]正确答案：[22]

2由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该。

1.采取整体改制的方式2.进行资产和业务的剥离

3.在人员、机构方面与原企业分开4.是主要以股权出资组建的投资公司

得分：0.5您的答案：[11]正确答案：[11]

3为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行。

1.“先改制运行，后发行上市”2.“边改制运行，边发行上市”

3.“先发行上市，后改制运行”4.“先改制上市，后发行运行”

得分：0.5您的答案：[11]正确答案：[11]

4是公司作为独立民事主体存在的基础。

1.公司法人财产的独立性2.公司建立董事会

3.公司经营权的独立性4.公司募足股份

得分：0.5您的答案：[11]正确答案：[11]

5从根本上讲，我国国有企业改革的目的在于（1），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。

1.明确产权2.建立企业竞争机制

3.建立企业激励机制4.建立企业管理结构

6对于由非国有大中型企业为主要发起人发起设立的股份有限公司，须满（3）年方可公开发行股票并上市。

7根据公司法，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币（2）万元。

1.10002.50003.100004.20000

8股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（1）。

1.10％以上2.15％以上3.20％以上4.25％以上

9拟发行上市公司对于无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场（2）的标准。

1.平均价格2.独立第三方价格3.公允价格4.历史成交价格

10拟改组企业经常聘请具有改组和主承销商经验的（4）作为企业股份制改组的财务顾问。

1.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

2.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

3.律师事务所4.证券公司

11企业改组为拟上市股份有限公司拟订总体改组方案，（3）不属于总体改组方案的内容。

1.发起人企业的经营范围2.资产重组的目的和原则

3.选聘中介机构4.拟上市公司的筹资计划

12在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，一般以（1）为牵头召集人，成

立专门的工作协调小组。

1.财务顾问2.律师3.发起人4.公司领导

13损益认定是指依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

1.中国证监会2.国有资产监督管理机构

3.资产评估机构4.证券交易所

得分：0.5您的答案：[22]正确答案：[22]

14在一定的市场条件下，国有股折股比率不得低于。

1.50%2.65%3.70%4.85%

得分：0.5您的答案：[22]正确答案：[22]

15是指有权代表国家投资的机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。

1.国有股2.国家股3.国有法人股4.国家法人股

得分：0.5您的答案：[22]正确答案：[22]