关于XX分行开展“巩固乱象整治 促进合规建设”活动的情况报告

“合规建设回头看”主题活动

个人自查自纠报告

本人***，根据广东银监局“合规建设回头看”活动精神，本人结合自身履职情况进行了合规建设的全面自查，现将有关情况报告如下：

一、个人基本情况

本人自年开始参加工作，先后担任*****、*****、*****，现任***********，主抓*****、*****、*****、******工作，具体分管*****、*****、*****、*****，完成行长交办的其他任务。

二、合规履职自查情况

（一）在合规理念认识方面。

在日常工作和学习中，我充分认识到商业银行合规经营的重要性，银行的改革和发展离不开合规经营，这是银行在风险防控最重要的一道防线。合规文化理念是商业银行在长期经营活动中逐步形成的全行员工的共同价值观，它形成了对每个银行员工的自我约束，引导着银行合法合规经营，防止银行因为没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失，创造合规价值。

经过多次对合规管理精神的学习研究，我深刻领会了“主动合规”、“人人合规”、“合规从高层做起”的合规文化

理念。“主动合规”的合规文化是倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并在发现和暴露存在隐患的同时采取对应措施及时整改，从而避免违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。“人人合规”是要求合规文化不仅仅是风险合规部门的专业责任，它必须覆盖我行各级机构和各业务条线，每个员工都必须具备合规意识，形成一个合规氛围。而“合规从高层做起”让我认识到作为一个行领导更需要树立合规意识，在行动上以身作则，率先垂范，并高度重视合规管理工作，建立有效的合规风险管理体系，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

（二）在合规政策学习方面。