塔山支行案件防控总结

塔山支行案件防控工作总结

为认真贯彻落实监管政策执行专项政治活动的会议精神，

塔山支行根据总行的统一部署，并结合本行实际，开展了监管政策执行的专项整治活动，及时查找经营管理上存在的问题和漏洞，深刻反思，剖析原因，及时整改。现将我支行201*年现阶段监管政策执行专项整治活动工作总结报告如下：

一、主要做法与成效.

1、加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行成立塔山支行领导班子案件防控工作领导小组，由支行长魏岩担任组长，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，分解责任，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理、自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展，为我行进一步开展防控、工作打下基础。

2、确定重点，狠抓治理，加强监管政策执行体系建设。

根据总行部署，结合支行实际，我行重点加强对以下业务的治理：

1、柜台业务操作风险的专项治理。检查《关于限期落实案件防范措施的紧急通知》、《关于加强会计内控管理的若干意见》、《金库管理办法》的落实和整改情况2、信贷业务操作风险的专项治理。检查是否存在虚假质押贷款、违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虚假资料挪用信贷资金等突出的违规违纪违法行为。

3、重点检查“四项制度”落实情况。是否坚定不移地推进领导干部交流、重要岗位人员轮岗、强制休假、回避制度的落实，切实发挥“四项制度”在案件防范和治理工作中的作用。

二、存在不足与薄弱环节

1、对监管政策执行专项整治活动重视不够，部分员工风险防范意识比较淡薄。突出表现在：

一是部分员工因业务忙而放松管理，忽视风险防范工作，没有将监管政策执行各项措施真正落到实处

二是部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位；三是有的员工碍于情面，对违规行为不敢纠正、不敢抵制、不敢报告。

2、理论学习和培训力度不够，造成工作方式、方法单一、思路狭隘。由于理论上不成熟，就容易造成制度执行上的偏差。

一是由于平时缺乏系统性、针对性、实质性的理论学习，致使在联系实际工作、指导实践上出现一定的差距；二是学习的方法与效果上还存在不足，平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够；