尊敬的各位嘉宾、各位朋友：首先我谨代表国信证券热烈欢迎各位参加2023资本市场年会。相信这次会议一定可以提高大家对未来经济形势、产业发展趋势、以及资本市场动态的认识和判断。近年来，中国面临的国内外环境发生了显著的变化。一方面，科技与产业发展日新月异，全球治理、世界秩序、新一轮产业分工加快重塑，世界之变、时代之变、历史之变的特征更加明显；另一方面，中国进入到生产关系重构、生产要素重新定义、各类业态全方位重建的新发展阶段。如何培育壮大新动能，激发创新内生动力，实现高质量发展，成为了当前值得深入思考的重要课题。因此，本次年会以“聚焦高质量发展”为主题，目的在于探讨如何适应新发展阶段、推进中国式现代化……查看全文>>
第一篇：《资本市场力挺ppp：可以来发债、资产证券化、挂牌上市融资》资本市场力挺ppp：可以来发债、资产证券化、挂牌上市融资ppp头条讯，上海证券交易所副总经理刘绍统8月15日在2016第二届中国ppp融资论坛上表示，上交所愿意与各方一起共同推进ppp模式的发展，未来ppp项目可在上海证券交易所通过发行债券、资产证券化、挂牌上市等方式进行融资。刘绍统表示，我国社会资本参与ppp刚刚起步，需要开发更多产品，加强信息披露等。同时由于ppp项目存在项目规模大、周期长，在不同阶段，现金流和风险收益比不同等特点，需要采用不同方式、匹配不同资本，因此，对ppp项目的周期性管理非常必要。在此背景下，上交所愿……查看全文>>
82102【发布文号】川府发[1994]113号【发布日期】1994-08-09【生效日期】1994-08-09【失效日期】【所属类别】地方法规【文件来源】中国法院网请示的通知（一九九四年八月九日川府发［1994］113号）省政府同意省证券委员会《关于坚决制止盲目发展期货市场的请示》，现批转给你们，请各级人民政府和各有关方面高度重视，密切配合，坚决贯彻落实并采取有效措施，积极稳妥地做好善后工作，确保社会安定和各项经济工作的正常运行，促进我省期货市场试点工作健康规范发展。关于坚决制止盲目发展期货市场的请示省政府：根据《国务院办公厅转发国务院证券委关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示的通知》……查看全文>>
第一篇：中国证监会关于就《证券期货市场程序化交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知-国家规范性文件综合法律门户网站www.xiexiebang.com中国证监会关于就《证券期货市场程序化交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为了规范程序化交易，维护证券期货市场秩序，保障投资者合法权益，我会起草了《证券期货市场程序化交易管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。请将有关意见和建议于11月8日前以书面或电子方式提交我会。联系方式：传真：010-88061281邮箱：shichangbu@csrc.gov.cn地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会市场监管部邮编：1……查看全文>>
资本市场及证券交易场所是为了满足不同生命周期，不同的企业和公司融资、证券交易的需要而设置的。市场经济需要资金的流转，而资金的流转则需要企业、公司进行交易的实施，从而保证市场经济的鲜活性和流通性。资本市场和证劵交易场所便是基于此需要而建立，并促进各个企业、公司更好地进行交易。企业公司进行交易需要根据商品、交易额、交易方式、交易者的不同进行层次的划分，市场也因为交易层次的不同而设置成不同的层次，促进了多样化市场的形成。我国资本市场及证券交易场所的形成时间尚短，国外发达国家资本市场和证券交易场所的发展可以作为我国发展资本市场及证券交易场所的借鉴。从国外成功的资本市场及证券交易场所建设来说，针对不同生……查看全文>>
国债无风险套利的可行性套利方法由跨市场套利定义可知，两市之间国债现货以及国债回购能够进行套利的原因是两市之间相同品种债券价格存在差异。那么两个交易市场之间套利所遵循的原理就是，当两个市场上相同投资品种价格不一致，且两者之间的差价在刨除了交易费用后，还存在收益的话，套利交易就可以进行。由于我国禁止实行买空卖空操作，投资者必须在手中拥有股票后才允许在另外一个市场报单卖出，同时，由于我国股票交易实行t+1日交割方式，则在深市买入的国债在交易日当日不能转托至上海债券市场，因此，要实现套利交易，投资者必须手中储备有一定数量的国债，在进行n个交易日的套利后通过中央国债登记公司将国债从储备多的债市转托至储备……查看全文>>
（征求意见稿）第一条为规范程序化交易，维护证券期货市场秩序，保障投资者合法权益，根据《证券法》、《期货交易管理条例》及相关法律法规，制定本办法。第二条本办法所称程序化交易是指通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令的交易行为。第三条程序化交易者应当合理进行程序化交易，遵守国家法律法规、中国证监会有关规定以及证券期货交易所的业务规则，对程序化交易指令负有审慎管理义务。程序化交易者应当只用一个账户从事程序化交易，中国证监会另有规定的除外。证券公司、期货公司应当对程序化交易客户制定专门的业务管理及风险管理制度。证券期货交易所依法对会员、程序化交易者履行自律监管职责，及时采取自律监管措施，防范程……查看全文>>
1.2.a正确b错误正确2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。该说法：1.2.a正确b错误正确4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。该说法。1.2.a正确b错误正确5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：1.2.a正确b错误正确6.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。1.a两个2.3.4.b三个c五个d十五个正确7.尚未具……查看全文>>
第一篇：《证券公司柜台市场管理办法（征求意见稿）》证券公司柜台市场管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条【制定依据】为促进证券公司柜台市场发展，维护柜台市场秩序以及各参与方的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司投资者适当性制度指引》等制定本办法。第二条【柜台市场定义与合规风控】证券公司柜台市场是指由证券公司在集中交易场所之外自主建立的交易系统。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。（是否可以出台相关合规……查看全文>>
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法第一章总则第一条为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券交易，促进债券市场健康稳定发展，依据上海证券交易所（以下简称“本所”）《交易规则》、《公司债券上市规则》、《会员管理规则》及其他行政规章、规范性文件和业务规则，制定本办法。第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。第三条会员应当了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力，建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度，选择适当的投资者参与相应类型的债券交易，切实履……查看全文>>
第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第四条公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条中国……查看全文>>
前言。实习对于大学生来说是很重要的与社会接触的机会，它能让我们把平时学的理论知识运用到实践中，做到学以致用。还能增强我们的“团队合作”意识，学会和不同的人打交道，提高我们的沟通与表达能力。学校在学期末安排了我们实习，这是个难得的锻炼机会，虽然时间不长，但我们也学到了不少有用的知识，也得到了一些经验。这些宝贵的经验，在我们出到社会都会起着一定的作用，也会引领我们走向成功。一、实习目的有句话是这样说的。不会理财，财不会理你。在经济社会快速发展的时代，炒股已成为一种极其重要的投资理财方式。在中国，散户占据了大半块，那么他们的心理和一些基本的情况又如何呢。还有证券公司方面的知识及他们对大学生的一些要求……查看全文>>
网上证券交易作为一种全新的电子交易的方式，与传统的交易模式相比，具有不受时间地域限制、交互性强、服务范围广、成本低、高效便捷等优点，因此倍受广大证券公司和股民的关注。电话委托、网上委托等新的股票交易方式给广大股民带来方便快捷的同时，交易风险也随之增大，欺骗、窃听、非法入侵等威胁着交易双方利益。现状分析对于证券公司来说，当前网上证券业务的开展需要解决两个问题：安全性和便捷性。网络的安全性是网民最为担心的问题，也是股民对网上证券交易望而却步的首要因素。调查显示，超过42％的网民正是因此而放弃了网上交易。目前中国证监会也发出《关于加强对投资者网上交易安全保护的通知》，要求各证券、基金、期货公司加强网……查看全文>>
第一篇：《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》2016年6月修订讲解证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）（2016年6月修订）第一章总则第一条为规范证券市场资信评级机构（以下简称“证券评级机构”）从事证券评级业务活动，提高证券评级业务水平，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《执业准则》）等相关规定，制定本细则。第二条证券评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称“证券评级业务”），应当取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个……查看全文>>
中国民航市场的scp分析及发展建议李思320100918700摘要。根据产业组织理论的哈佛学派分析范式（scp范式），从市场结构、市场行为、市场绩效3个方面，分析了中国民用航空市场的市场结构及竞争特征，并提出相应的政策建议。关键词：民航市场scp政策一、scp框架分析范式产业组合理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的就是通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。scp的逻辑框架如图1所示：二、中国民航市场的scp分析1.市场结构分析在产业组……查看全文>>
基于scp范式对我国农业产业化分析xxx国贸xxx内容提要：本文以产业组织理论的scp范式基准，分析了我国的农业产业化。农业作为我国的基础产业，农业产业化对我国的农业发展必定具有深远影响。本文主要通过对其市场结构，市场行为，市场绩效的分析，指出在我国农业产业化过程中存在的问题，主要从以下几个方面进行研究：市场结构中的市场集中度，产品差异化，进入和退出壁垒，市场行为中的市场竞争行为和市场调节行为，市场绩效的利润率和收入水平，并结合我国的农业政策，对其提供具有建设性的政策性建议，为我国的农业产业化的更好的发展和进行资源配置从而取得更好的绩效。关键字：农业产业化；scp范式；政策建议一：导言农业产业……查看全文>>
我国钢铁行业的scp范式分析摘要。钢铁工业作为基础原材料工业，在国民经济中具有举足轻重的地位。尽管我国自1996年成为世界第一产钢大国，在过去的20多年里我国钢铁行业有了很大发展，但这并不能说明我国是一个钢铁强国。目前我国钢铁企业众多，但跻身于世界五百强企业的只有上海宝钢，说明我国钢铁行业的发展与国外其他国家相比还有较大差距。本文利用产业组织理论的scp范式对我国行业进行分析，研究我国钢铁行业的市场结构、市场行为和市场绩效，对进一步完善其结构、优化其形象和提升其绩效，增强我国钢铁行业的国际竞争力具有重要的意义。关键词：钢铁业；市场结构；市场行为；市场绩效产业组织理论是以产业内部企业之间关系为研……查看全文>>
我国乳制品产业的scp分析刘璐南京农业大学经济管理学院摘要。三鹿奶粉事件和金融危机后，我国乳制品产业在新的政策和市场环境中稳步复苏。基于最新信息，本文运用scp模型从市场结构、市场行为和市场绩效三方面分析我国乳制品产业发展现状，并得出结论。关键词：中国乳制品产业；scp分析；市场结构；市场行为；市场绩效中图分类号：ts252文献标识码：a文章编号：1001-828x乳制品产业在我国是新兴产业。受三鹿奶粉事件和金融危机的冲击，我国乳制品产业在经历了08年下滑、09年触底后，于2010年全面复苏。目前，在新的政策和市场条件中，我国乳制品产业正稳步积极发展。scp模型是梅森、贝恩等人创立的从市场结构……查看全文>>
我国证券业市场的scp分析【摘要】证券市场是我国社会主义市场经济体系一个重要的有机组成部分，本文运用现代产业组织理论结构-行为-绩效即scp分析框架对我国证券市场进行了系统分析，并根据分析结果提出了相关政策建议。【关键词】证券业；市场结构；市场行为；市场绩效证券市场在整个金融市场体系中具有非常重要的地位，是反映经济发展态势的“晴雨表”。中国证券市场作为一个新兴的高速成长的市场，在短短十几年的时间里取得了巨大的成就。截至2014年，我国120家证券公司总资产为4.09万亿元，全年实现净利润965.54亿元，证券市场共有2613家上市公司，流通股本为32289.25亿股，流通市值达315624.3……查看全文>>
1[单选题]被证券业协会采取纪律处分未满年，不得注册为投资主办人。a.1b.2c.3d.5参考答案：b参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。2[单选题]委托柜台应严格按照的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。a.客户优先b.品种优先c.时间优先d.数量优先参考答案：c参考解析。委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。3[单选题]股份有限公司……查看全文>>
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